Во исполнение решений правления ОАО "РЖД" от 22-23 декабря 2004 г. (протокол N44, п.6.3.3) о подготовке и представлении материалов, необходимых для присвоения ОАО "РЖД" национального рейтинга корпоративного управления:
1. Утвердить прилагаемый План мероприятий, необходимых для получения ОАО "РЖД" национального рейтинга корпоративного управления (далее - План).
2. Старшим вице-президентам, вице-президентам, начальникам подразделений аппарата управления обеспечить выполнение мероприятий, предусмотренных Планом.
N | Наименование мероприятия | Исполнители | Срок исполнения |
Практика корпоративного управления ОАО "РЖД" с точки зрения защиты
прав акционеров |
1. | Включить в Положение о проведении конкурса по
отбору аудиторских организаций для осуществления обязательного ежегодного аудита
ОАО "РЖД" в качестве требования, предъявляемого к аудиторским организациям,
запрет на предоставление внешним аудитором сопутствующих услуг, либо введение ограничения
на объем таких услуг в денежном выражении по отношению к размеру вознаграждения за
аудиторские услуги. Соответствующее дополнение внести в информационное сообщение о проведении
конкурса. | ЦЗ-С Ф.Б.Андреев ЦБН | IV квартал 2005 г. |
Состав и практика деятельности Совета директоров ОАО "РЖД" |
2. | Подготовить обоснование возможности введения в
состав совета директоров ОАО "РЖД" независимых директоров. Направить президенту ОАО "РЖД"
соответствующие предложения. | ЦЗ-С Б.М.Лапидус ЦЮ
ЦРЖ ЦУДЗ | IV квартал 2005 г. |
3. | Рассмотреть возможность привлечения внешних
экспертов и консультантов в случае необходимости углубленного изучения вопросов,
подготовки проектов решений совета директоров ОАО "РЖД", консультирования членов совета
директоров, его комитетов и комиссий. | ЦЗ-С Ф.Б.Андреев ЦРЖ
ЦЭУБ ЦФ | IV квартал 2005 г. |
4. | Подготовить обоснование формирования в
структуре совета директоров ОАО "РЖД" комитета по аудиту, предложения по разработке проекта
положения, регламентирующего порядок его деятельности. Направить президенту ОАО "РЖД"
соответствующие материалы. | ЦЗ-С Б.М.Лапидус ЦБН
ЦРЖ ЦЖДК | IV квартал 2005 г. |
Состав и практика деятельности исполнительных органов ОАО "РЖД" |
5. | Подготовить проект распоряжения Правительства Российской Федерации "О внесении дополнений в
│Положение о правлении ОАО "РЖД", утвержденное распоряжением Правительства Российской
Федерации от 25 февраля 2004 г. N 265-р" в части установления обязанности членов
исполнительных органов раскрывать информацию о владении ценными бумагами ОАО "РЖД", дочерних
и зависимых обществ ОАО "РЖД" и сделках с ними, а также другой информации, подлежащей
раскрытию в соответствии с Порядком учета аффилированных лиц ОАО "РЖД", утвержденным на
заседании правления ОАО "РЖД" 19 января 2005 г. | ЦЮ | IV квартал 2005 г. |
Практика корпоративного управления ОАО "РЖД" с точки зрения системы
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью |
6. | Рассмотреть целесообразность разделения
функций внутреннего контроля и функций внутреннего аудита | | |
6.1. | Рассмотреть вопрос существования раздельных функций внутреннего контроля и аудита в
структурных подразделениях ОАО "РЖД". | ЦЗ-С Ф.Б.Андреев ЦРЖ
ЦБН ЦФ
ЦЭУБ ЦЖДК | IV квартал 2005 г. |
6.2. | Рассмотреть вопрос о целесообразности создания
отдельного структурного подразделения, в функциональные обязанности которого входило бы
только осуществление функций внутреннего аудита, имеющего двойное подчинение -
президенту и совету директоров ОАО "РЖД". | ЦЗ-С Ф.Б.Андреев ЦРЖ
ЦЮ ЦФ
ЦЖДК | IV квартал 2005 г. |
Практика корпоративного управления ОАО "РЖД" с точки зрения
раскрытия финансовой и нефинансовой информации |
7. | Рассмотреть целесообразность разработки
Положения об информационной политике ОАО "РЖД" | ЦЗ-С Ф.Б.Андреев ЦОС
ЦРЖ ЦЮ
ЦФ ЦБЗ | IV квартал 2005 г. |
8. | Рассмотреть целесообразность разработки
Положения об инсайдерской информации ОАО "РЖД" | ЦЗ-С Ф.Б.Андреев ЦРЖ
ЦЮ ЦФ
ЦБЗ | IV квартал 2005 г. |
9. | Обеспечить размещение и периодическое
обновление на Интернет-сайте ОАО "РЖД" информации:
- годовой отчет ОАО "РЖД"; - об основных принципах корпоративного
управления, которым следует ОАО "РЖД" в своей деятельности, планах по совершенствованию
практики корпоративного управления; - о персональном составе членов совета
директоров ОАО "РЖД" с указанием, помимо фамилии, имени и общества, данных об
образовании и местах работы за последние пять лет, владении ценными бумагами ОАО "РЖД" и
дочерних и зависимых обществ ОАО "РЖД"; - о персональном составе членов Правления ОАО
"РЖД" с указанием, помимо фамилии, имени и общества, данных об образовании и местах
работы за последние пять лет, владении ценными бумагами ОАО "РЖД" и дочерних и зависимых
обществ ОАО "РЖД"; - о существенных сделках с указанием следующих
данных об этих сделках: дата совершения, предмет, размер (в денежном выражении и в % от
балансовой стоимости активов), стороны, орган, принявший решение об одобрении;
- о сделках, в совершении которых имеется заинтересованность с указанием следующих
данных об этих сделках: дата совершения, предмет, размер (в денежном выражении и в % от
балансовой стоимости активов), стороны, лица, признаваемые заинтересованными в ее
совершении, орган, принявший решение об одобрении;
- о принципах (критериях) определения вознаграждения членов исполнительных органов и
используемой в ОАО "РЖД" структуре вознаграждения (базовая заработная плата,
различные виды премий, медицинская страховка, пенсионное обеспечение и т.п.);
- о благотворительной деятельности ОАО "РЖД" и спонсорской помощи. | ЦОС | III-IV квартал
2005 г. |
10. | Доработать концепцию англоязычной версии Интернет-сайта. | ЦОС ЦИ | IV квартал 2005 г. |
Практика корпоративного управления с точки зрения корпоративной социальной
ответственности и учета интересов иных заинтересованных лиц |
11. | Доработать с привлечением профильных экспертов
и представить на утверждение президенту ОАО "РЖД" Стандарт корпоративной культуры, включив
в него ключевые общекорпоративные профессионально-этические принципы, а также
этические принципы взаимодействия между всеми основными группами участников корпоративных
отношений. | ЦРЖ ЦКадр | I квартал 2006 г. |
12. | Разработать документы, необходимые для
прохождения сертификации на соответствие стандарту ГОСТ Р ИСО 14001 "Системы управления
окружающей средой. Требования и руководство по применению". | ЦРБ ЦТех | I квартал 2006 г. |
13. | Разработать проект концепции корпоративной
социальной ответственности ОАО "РЖД". | ЦСР | III квартал
2005 г. |
14. | Обеспечить разработку и внедрение форм и
стандартов социальной отчетности ОАО "РЖД". | ЦСР | IV квартал 2005 г. |
15. | Проработать вопрос о необходимости досудебного
урегулирования корпоративных конфликтов и представить соответствующие предложения
президенту ОАО "РЖД". | ЦЗ А.С.Бобрешов ЦЮ
ЦБЗ | I квартал 2006 г. |
16. | Обеспечить размещение на Интернет-сайте ОАО
"РЖД" и в средствах массовой информации внутренних документов ОАО "РЖД", регулирующих
корпоративную социальную политику ОАО "РЖД" и взаимодействие ОАО "РЖД" с иными
заинтересованными лицами. | ЦОС | IV квартал 2005 г. |
17. | Обеспечить освещение на Интернет-сайте ОАО
"РЖД" и в средствах массовой информации практики корпоративного управления ОАО "РЖД" с
точки зрения корпоративной социальной ответственности и учета интересов иных
заинтересованных лиц, а также об участии ОАО "РЖД" в национальных и международных
мероприятиях в сфере корпоративного управления и инвестиционного климата. | ЦОС ЦСР | III-IV квартал
2005 г. |