Распоряжение ОАО РЖД от 08.12.2008 N 2615р

ОАО "РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ"

РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 8 декабря 2008 г. N 2615р

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ РАБОТЫ ОАО "РЖД" С БАНКОВСКИМИ ГАРАНТИЯМИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫМИ В ОБЕСПЕЧЕНИЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО ОПЛАТЕ ЗА ГРУЗОВЫЕ ПЕРЕВОЗКИ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫЕ ОАО "РЖД"

В целях максимального использования потенциальной грузовой базы, формируемой российскими производителями, обеспечения максимального привлечения грузов к перевозке, расширения спектра предоставляемых ОАО "РЖД" услуг:
1. Утвердить и ввести в действие с даты подписания настоящего распоряжения прилагаемое Положение о порядке работы ОАО "РЖД" с банковскими гарантиями, предоставляемыми в обеспечение обязательств по оплате за грузовые перевозки, осуществляемые ОАО "РЖД".
2. Генеральному директору Центра фирменного транспортного обслуживания - структурного подразделения ОАО "РЖД" Кунаевой Е.А.:
- разработать критерии, при наличии которых будут осуществляться расчеты с применением банковских гарантий;
- обеспечить совместно с ЦКИ ведение достоверного управленческого учета наличия денежных средств на лицевых счетах клиентов с учетом графика платежей;
- не допускать случаев осуществления перевозок при ситуациях превышения лимита банковской гарантии с учетом прогнозируемых сроков доставки груза.
3. Начальнику Департамента корпоративных финансов Гнедковой О.Э.:
- обеспечить своевременный расчет лимитов для банковских гарантий для ЦФТО и каждого филиала в разрезе банков, организацию утверждения лимитов и доведения лимитов до подразделений ОАО "РЖД";
- обеспечить мониторинг состояния задолженности за перевозки в соответствии управленческой отчетностью.
4. Генеральному директору Центра фирменного транспортного обслуживания - структурного подразделения ОАО "РЖД" Кунаевой Е.А. обеспечить учет перевозок грузов под банковские гарантии с целью недопущения превышения установленных лимитов.
5. Контроль за исполнением настоящего распоряжения оставляю за собой.

Старший вице-президент
ОАО "РЖД"
Ф.Б.Андреев

 

УТВЕРЖДЕНО
распоряжением ОАО "РЖД"
от 08.12.2008 г. N 2615р

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ РАБОТЫ ОАО "РЖД" С БАНКОВСКИМИ ГАРАНТИЯМИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫМИ В КАЧЕСТВЕ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО ОПЛАТЕ ЗА ГРУЗОВЫЕ ПЕРЕВОЗКИ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫЕ ОАО "РЖД"

1. Под работой ОАО "РЖД" с банковскими гарантиями, предоставляемыми в качестве обеспечения обязательств по оплате за грузовые перевозки, осуществляемые ОАО "РЖД", понимается следующий комплекс действий:
установление наличие банков-гарантов и максимальных сумм (лимитов) на принимаемые банковские гарантии;
взаимодействие между ОАО "РЖД" и грузоотправителями, грузополучателями, плательщиками (далее - Клиенты) и банками-гарантами;
проведение работы Центром фирменного транспортного обслуживания - структурным подразделением ОАО "РЖД" (далее - ЦФТО) и его подразделениями (далее - ДЦФТО) по заключению с Клиентами договоров о расчетах и оплате за перевозки грузов с использованием банковской гарантии на сумму, равную или превышающую размер дебиторской задолженности;
прием ОАО "РЖД" банковских гарантий в обеспечение обязательств Клиентов по оплате грузоперевозок от банков, соответствующих критериям надежности, установленным ОАО "РЖД" для обеспечения обязательств по оплате за грузовые перевозки;
осуществление контроля за объемом предоставленных ОАО "РЖД" услуг по грузоперевозкам под банковские гарантии и своевременным поступлением оплаты за оказанные услуги;
принятие, учет и хранение банковских гарантий;
процедура предъявления требований платежа по банковским гарантиям банкам-гарантам при наступлении гарантийных случаев.
2. Банковская гарантия обеспечивает надлежащее исполнение Клиентом обязательств по оплате Платежей. Примерная форма банковской гарантии приведена в приложении N 1 к настоящему Положению.
Сумма банковской гарантии - сумма, на которую выдана банковская гарантия, в пределах которой ОАО "РЖД" вправе требовать уплаты задолженности Клиента.
Банковская гарантия вступает в силу со дня ее выдачи, если в тексте банковской гарантии не предусмотрено иное. На момент принятия ОАО "РЖД" банковской гарантии она должна быть действующей.
3. Срок действия банковской гарантии - определенный в банковской гарантии срок, в течение которого ОАО "РЖД" может требовать от банка-гаранта уплаты денежных сумм в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом своих обязательств перед ОАО "РЖД".
ОАО "РЖД" принимаются банковские гарантии, действующие в течение текущего календарного года.
4. В качестве обеспечения обязательств Клиента перед ОАО "РЖД" по оплате Платежей принимаются банковские гарантии, выданные банками, соответствующими критериям надежности, установленным ОАО "РЖД" для обеспечения обязательств по оплате за грузовые перевозки.
Департамент корпоративных финансов ежемесячно рассчитывает и утверждает у вице-президента, курирующего финансовый блок, следующие лимиты:
- абсолютное значение лимита дебиторской задолженности ОАО "РЖД" по грузовым перевозкам (в млн. руб.);
- относительное значение доли дебиторской задолженности ОАО "РЖД" в валовом объеме грузовых перевозок (в млн. руб.);
- сумма максимального лимита на прием банковских гарантий (в млн. руб.);
- средний допустимый срок дебиторской задолженности по расчетам за грузовые перевозки (в днях).
Банковская гарантия является обеспечением своевременного исполнения Клиентом своих обязательств перед ОАО "РЖД" по оплате Платежей за грузовые перевозки. Банковская гарантия предъявляется ОАО "РЖД" банку-гаранту в следующих случаях:
- превышение суммы лимита дебиторской задолженности по каждому Клиенту;
- превышение срока дебиторской задолженности по каждому Клиенту.
5. В случае осуществления Клиентом расчетов за грузовые перевозки с применением технологии Единого лицевого счета плательщика вне зависимости от места фактического обслуживания Единого лицевого счета (в ЦФТО или ДЦФТО) и при условии заключения с Клиентом договора с применением банковской гарантии в качестве обеспечения обязательств данные лимиты распространяются на все Платежи Клиента за грузовые перевозки.
В случае применения ЦФТО практики работы с Клиентами по лицевым счетам, открываемым и обслуживаемым в отдельном филиале - железной дороге и при условии заключения с Клиентом Договора с применением банковской гарантии в качестве обеспечения обязательств на уровне ДЦФТО данные лимиты распространяются только на перевозки, оформляемые на данной железной дороге.
6. Между ОАО "РЖД" и банками-гарантами, банков, соответствующих критериям надежности, установленным ОАО "РЖД" для обеспечения обязательств по оплате за грузовые перевозки и выразившими готовность к сотрудничеству с ОАО "РЖД" в области применения банковских гарантий при оплате за перевозки грузов, заключаются Соглашения о взаимодействии (далее - Соглашение) по примерной форме приведенной в приложении N 2 к настоящему Положению.
Соглашением устанавливается форма требования и перечень документов, предоставляемых банку-гаранту при предъявлении требования о погашении задолженности Клиента перед ОАО "РЖД".
При заключении Соглашений банки-гаранты и ОАО "РЖД" предоставляют друг другу образцы подписей и копии доверенностей уполномоченных сотрудников.
Соглашениями устанавливается порядок взаимодействия при возникновении гарантийных случаев.
Подразделением-исполнителем в ОАО "РЖД" при заключении Соглашений с банками-гарантами является ЦФТО или ДЦФТО с условием подписания соглашения от имени ОАО "РЖД".
7. ЦФТО (ДЦФТО) на основании обращения Клиента рассматривает вопрос о возможности осуществления расчетов за перевозки грузов с применением банковской гарантии.
8. В ОАО "РЖД" одновременно предоставляется оригинал банковской гарантии и подписанное со стороны банка-гаранта Соглашение.
9. При неоплате провозных Платежей в установленный срок, ЦФТО (ДЦФТО) направляет банку-гаранту требование об уплате денежной суммы по банковской гарантией. Требование направляется банку-гаранту на следующий день, после наступления срока платежа. К Требованию прилагаются документы, указанные в банковской гарантии.
10. Предоставление услуг по перевозке грузов при недостаточности обеспечения (в случае, если совокупный объем оказанных услуг превышает сумму действующей банковской гарантии) не допускается.
10. Прием к перевозке грузов под банковскую гарантию осуществляется с учетом сроков завершения перевозки не менее чем за 10 (десять) календарных дней до окончания срока действия банковской гарантии.
11. Прием банковских гарантий банков, не удовлетворяющих критериям надежности ОАО "РЖД", допускается только при получении согласия вице-президента, курирующего финансовый блок.
12. Прием оригиналов банковских гарантий осуществляется по месту нахождения подразделения Системы фирменного транспортного обслуживания (ЦФТО, ДЦФТО) по месту заключения Договора. Копии банковских гарантий передаются ЦФТО в ЦФ, ДЦФТО - соответственно в финансовую службу железной дороги, с передачей оригиналов банковских гарантий в НБН железных дорог.
13. Управленческий учет банковских гарантий, предъявленных в ЦФТО, осуществляется ЦФ, а предъявленных в ДЦФТО финансовыми службами железных дорог.
14. Хранение банковских гарантий осуществляется в порядке, установленном для хранения бланков строгого учета ОАО "РЖД". Забалансовый учет банковских гарантий и хранение их оригиналов осуществляет ЦФТО и НБН железных дорог.
15. Подлинники банковских гарантий возвращаются банку-гаранту (при прекращении обязательства банка-гаранта в соответствии со статьей 378 ГК РФ) при наличии подтверждения ЦФТО (ДЦФТО) об отсутствии задолженности Клиента перед ОАО "РЖД".
16. ЦФТО (ДЦФТО) обеспечивает контроль за достаточностью обеспечения (объем предоставленных услуг по перевозке грузов под банковскую гарантию не должен превышать суммы банковской гарантии).
17. ЦФТО (ДЦФТО) ежедневно формирует детализированный отчет в разрезе каждого Клиента (с указанием даты и стоимости предоставленной услуги, информацией о плановой дате оплаты за перевозку, информацией о фактической дате оплаты, о факте не поступления оплаты). Отчет должен предоставляться в ЦФ ежемесячно или по первому требованию. Отчет ДЦФТО направляется для свода в ЦФТО и включается в общий отчет.
18. ЦФТО (ДЦФТО) ежедневно предоставляет в ЦФ отчетность по форме, указанной в приложении N 3 к настоящему Положению. ЦФТО включает в данные отчета показатели ДЦФТО. ДЦФТО также ежедневно предоставляет отчет финансовой службе дороги.
19. Денежные средства, перечисляемые банком-гарантом в случае предъявления ОАО "РЖД" Требования по банковской гарантии, учитываются на лицевом счете Клиента.
20. По банковским гарантиям, принятым ЦФТО, действия по предъявлению Требований банкам - гарантам осуществляет ЦФТО.
По банковским гарантиям, принятым в филиале ОАО "РЖД" - железной дороге - ДЦФТО.
В случае предъявления Требования по банковской гарантии, ЦФТО (ДЦФТО) направляет в ЦФ (финансовую службу дороги) копию такого Требования и включает соответствующую информацию в ежедневно предоставляемый отчет.
21. Неисполнение или ненадлежащее исполнение банком - гарантом обязательств, обеспеченных банковской гарантией, не освобождает Клиента от обязанности по внесению Платежей.
22. ЦФТО еженедельно не позднее 12-00 первого рабочего дня недели предоставляет в ЦФ реестр Клиентов, заключивших с ОАО "РЖД" Договор с применением банковской гарантии в качестве обеспечения обязательств. Реестр включает в себя данные от ДЦФТО и составляется по форме приложения N 5 к настоящему Положению.
23. ЦФТО ежедневно предоставляет в ЦФ справку об использовании банковских гарантий, составляемую по форме приложения N 3 к настоящему Положению.
24. ЦФТО ежемесячно не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетным, предоставляет в ЦФ детализированный отчет, составляемый по форме приложения N 6 к настоящему Положению в разрезе каждого Клиента. Отчет также предоставляется по первому письменному требованию ЦФ.

Приложение N 1
к Положению

 

ОАО "Российские железные дороги"
107174 г. Москва, ул. Новая Басманная, д.2.
Примерная форма БАНКОВСКАЯ ГАРАНТИЯ N

г. Москва "__"_________200_г.

ОАО __(Наименование банка)__, местонахождение________________, генеральная лицензия Банка России N _____ от_______., к/с ___________________, БИК ______________, ИНН _________________, именуемый в дальнейшем "Гарант", в лице ______________________, действующего на основании Устава (Доверенности N ____ от "___"_________ 200__ г.), настоящим безусловно обязуется уплатить Открытому акционерному обществу "Российские железные дороги" (далее - Бенефициар) по его письменному требованию денежную сумму, не превышающую ____________ (_______ 00/100) рублей в случае, если _______________________(далее - Принципал) не исполнит в срок, предусмотренный Договором N____ от____________ _г. (далее - "Договор") обязательств по оплате перевозок грузов, осуществленных Бенефициаром, в том числе - не возместит расходы и платежи Бенефициара.
Платеж будет произведен Гарантом в течение 2 (двух) банковских дней после получения первого письменного требования Бенефициара о платеже с заявлением о том, что Бенефициар осуществил перевозки грузов, а Принципал не осуществил оплату провозных платежей в соответствии с требованиями Договора, с указанием суммы, требуемой по настоящей банковской гарантии и приложением доказательств в виде: заверенного Бенефициаром перечня грузовых отправок, принятых к перевозке российскими железными дорогами, заверенного Бенефициаром лицевого счета по расчетам с Принципалом и заверенной Бенефициаром копии счета на оплату перевозки груза, выставленного Бенефициаром Принципалу в соответствии с Договором.
Настоящая банковская гарантия является безотзывной и безусловной, вступает в силу с "___________"_200__г. и действует по "__"________200__г.
Предел ответственности Гаранта по настоящей банковской гарантии ни при каких обстоятельствах не может превышать ее суммы и будет уменьшаться на суммы, выплаченные Гарантом по настоящей банковской гарантии.
Требование платежа Бенефициара по настоящей банковской гарантии, должно быть представлено в письменной форме по адресу:_______________________________________________________
Принадлежащее Бенефициару по настоящей гарантии право требования к Гаранту может быть передано третьим лицам только с письменного согласия Гаранта.
Если Гарант не выполнит свои обязательства перед Бенефициаром по настоящей банковской гарантии, он обязуется выплатить Бенефициару пеню за просрочку платежа в размере 0,1 (Ноль целых одна десятая) процента от суммы просроченного платежа за каждый день просрочки. Уплата пени не освобождает Гаранта от исполнения гарантийного обязательства.
Обязательство Гаранта перед Бенефициаром прекращается в порядке и на основаниях предусмотренных статьей 378 ГК РФ.

Руководитель _________________

Главный бухгалтер _________________

 

Приложение N 2
к Положению

Примерная форма СОГЛАШЕНИЯ
о взаимодействии открытого акционерного общества "Российские
железные дороги" и ____________________________________________.

г. Москва "__"_________200_г.

Открытое акционерное общество "Российские железные дороги", именуемое в дальнейшем ОАО "РЖД", в лице ________________________, действующего на основании доверенности __________________________, с одной стороны, и ______________________________, именуемое в дальнейшем Банк, в лице ________________________________________, действующего на основании Устава (Доверенности) от ______________, с другой стороны, совместно именуемые Стороны, заключили настоящее Соглашение о нижеследующем:
1. Банк осуществляет выдачу банковских гарантий (далее - Гарантия) по форме приложения N 1 к настоящему Соглашению в качестве обеспечения обязательств грузоотправителей, грузополучателей, плательщиков (далее - Плательщики) перед ОАО "РЖД" по уплате провозных платежей и иных, причитающихся ОАО "РЖД" платежей при перевозках грузов, осуществляемых российскими железными дорогами. Срок действия банковских гарантий - не более 6 месяцев с даты вступления гарантии в силу, при этом гарантии не должны иметь срок более срока окончания календарного года.
2. Основными условиями Банка к выдаче Гарантии Плательщику являются соответствие его финансово-экономического положения требованиям Банка, наличие у Плательщика действующего статуса клиента Банка, а также наличие действующего договора с ОАО "РЖД" на организацию расчетов за перевозки грузов (далее - Договор).
3. ОАО "РЖД" принимает от Плательщика Гарантию в качестве обеспечения исполнения его обязательств перед ОАО "РЖД" по оплате начисленных провозных и иных, причитающихся ОАО "РЖД" платежей при перевозках грузов, осуществляемых российскими железными дорогами, при наличии в Договоре условий, определяющих порядок расчетов с применением Гарантии.
4. Обязанность Банка по исполнению обязательств, предусмотренных Гарантией, наступает при условии неисполнения Плательщиком обязательств перед ОАО "РЖД" по оплате начисленных провозных и иных причитающихся ОАО "РЖД" платежей при перевозках грузов в порядке и сроки, предусмотренные Договором.
5. Банк обязуется уплатить ОАО "РЖД" по его письменному требованию, составленном по форме приложения N 2 к настоящему Соглашению (Приложение N 4 Положения), денежную сумму, не превышающую сумму, предусмотренную Гарантией, не позднее 2 (двух) банковских дней с момента получения письменного требования ОАО "РЖД".
6. Требование ОАО "РЖД" по исполнению обязательств Банка по Гарантии с приложением соответствующих документов, перечень которых указан в Гарантии, должно быть представлено в Банк в письменной форме по адресу: ____________________________________, телефон (___)_________, факс (___)___________.
7. Срок действия настоящего Соглашения устанавливается по "__"__________ 200__г. включительно.
8. Настоящее Соглашение подписано в двух экземплярах, имеющих одинаковую силу, по одному экземпляру для каждой Стороны.

от ОАО "РЖД": от ___________________
___________________ ___________________

 

Приложение N 3
к Положению

Отчет ЦФТО о перевозках под банковские гарантии

По состоянию на

 

Наименование
Клиента)   

Принято РЖД к
перевозке под
гарантию.   
Всего, руб.*

Оплачено    
Клиентом,   
Всего, руб.**

Информация о   
гарантийном    
случае         
(детализация)***

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

* Накопленным итогом на дату предоставления справки (уменьшает лимит по гарантии)
** Накопленным итогом на дату предоставления справки (восстанавливает лимит по гарантиям)
*** Предоставляется информация об отсутствии платежа за перевозку для предъявления требования банку

        Генеральный директор ЦФТО               Е.А.Кунаева

    Исп.
тел.

 

Приложение N 4
к Положению

Форма требования Бенефициара к Гаранту

Руководителю
ОАО "_____________"
__________________
(адрес банка)

от ______ N _______________

В соответствии с банковской гарантией N ____ от "____"________200___г. ОАО "РЖД" просит перечислить на расчетный счет Бенефициара N__________ в _________, денежную сумму в размере_________________.
Сообщаю, что _ (далее - Принципал) не оплатил в установленные сроки провозные платежи, начисленные за перевозку грузов в соответствии с договором от ____ N __________ между Бенефициаром и Принципалом.
Прошу удовлетворить настоящее требование в срок до___________. Приложение:
Заверенные копии:
1. перечня грузовых отправок, принятых к перевозке российскими железными дорогами;
2. лицевого счета по расчетам с Принципалом;
3. счета на оплату перевозки груза, выставленного Бенефициаром Принципалу От Бенефициара:

 

Приложение N 5
к Положению

Реестр принятых банковских гарантий ЦФТО

По состоянию на


N  

Кто принял   
(ЦФТО/ДЦФТО  
наименование 
филиала)     

Дата 
приема

Сумма   
гарантии,
т.р.    

Наименование
банка-гаранта

Срок      
гарантии  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    Генеральный директор ЦФТО                     Е.А.Кунаева

 

Приложение N 6
к Положению

Справка о расчетах за грузовые перевозки с использованием механизма банковской гарантии