Стандарт ОАО РЖД N СТО РЖД 1.05.509.8-2008 от 04.03.2008 г. N 444р

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО
"РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ"
(ОАО "РЖД")

 

УТВЕРЖДЕН
распоряжением ОАО "РЖД"
от 4 марта 2008 г. N 444р

 

СТО РЖД 1.05.509.8-2008

СТАНДАРТ ОАО "РЖД"

Система управления эффективностью поставок
ПРОЦЕДУРА ПЕРВОНАЧАЛЬНОЙ ОЦЕНКИ ВОЗМОЖНОСТЕЙ ПРЕДПРИЯТИЯ

Дата введения - 01.01.2009

Предисловие

1 РАЗРАБОТАН Закрытым акционерным обществом "Центр "Приоритет" (ЗАО "Центр "Приоритет")
2 ВНЕСЕН Департаментом технической политики ОАО "РЖД"
3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ распоряжением от 04.03.2008 г года N 444р
4 ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ

1 Область применения

Настоящий стандарт устанавливает единые требования к оценке возможностей производства поставщиков-изготовителей основных видов продукции (далее - поставщика), соответствующей требованиям ОАО "РЖД".
Стандарт определяет последовательность действий персонала Центра технического аудита (ЦТА) - структурного подразделения ОАО "РЖД " при первоначальной оценке возможностей предприятий. Данная оценка используется для выбора поставщиков при проведении конкурса ОАО "РЖД" на закупку основных видов продукции.
Требования настоящего стандарта также распространяются на структурные подразделения и филиалы ОАО "РЖД", участвующие в процессе МТО.

2 Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие нормативные документы:
ГОСТ Р ИСО 9000-2001 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь
ГОСТ Р ИСО 9001-2001 Системы менеджмента качества. Требования
СТО РЖД 1.05.509.1-2008 Система управления эффективностью поставок. Термины и определения
СТО РЖД 1.01.004-2005 Корпоративная система стандартизации открытого акционерного общества "Российские железные дороги". Стандарты ОАО "РЖД". Правила учетной регистрации стандартов и изменений к ним
СТО РЖД 1.05.509.4-2008 Система управления эффективностью поставок. Общие требования к поставщикам в области качества
СТО РЖД 1.05.509.7-2008 Система управления эффективностью поставок. Требования по использованию информации о качестве при выборе поставщиков (производителей основных видов продукции)
СТО РЖД 1.05.509.10-2008 Система управления эффективностью поставок. Руководство по планированию качества продукции по этапам жизненного цикла
СТО РЖД 1.05.509.18-2008 Система управления эффективностью поставок. Порядок взаимодействия с поставщиками и производителями при выявлении несоответствий продукции и услуг

3 Термины, определения и сокращения

В настоящем стандарте применяют термины и определения, данные в ГОСТ Р ИСО 9000, а также в СТО РЖД 1.05.509.1 и СТО РЖД 1.05.509.10.
В настоящем стандарте применяют следующие сокращения:
IRIS - международный стандарт железнодорожной промышленности "Всеобщая система менеджмента бизнеса для железнодорожной отрасли".
LCC - стоимость жизненного цикла продукции.
5S - метод улучшения организации рабочих мест.
FIFO - принцип управления материальными потоками - "первым пришел - первым ушел".
FTT - показатель, характеризующий сквозной выход годных изделий с последовательности технологических операций в %.
OEE - показатель общей эффективности оборудования.
FMEA - анализ видов и последствий потенциальных отказов.
PPM - число несоответствующих единиц продукции на миллион изделий.
Ppk - индекс пригодности процесса.

4 Общие положения

4.1 ОАО "РЖД" предъявляет требования к поставщикам-изготовителям основных видов продукции в области качества согласно СТО РЖД 1.05.509.4. Первоначальная оценка возможностей предприятий-поставщиков (далее - оценка возможностей) проводится ЦТА на стадии предконтрактной работы с целью создания уверенности ОАО "РЖД" в том, что данный поставщик в состоянии стабильно изготавливать продукцию, отвечающую установленным требованиям.
4.2 Проверке подвергаются следующие предприятия-изготовители основных видов продукции, подавшие заявку на конкурс:
а) новые поставщики, не имеющие опыта поставки продукции для нужд ОАО "РЖД";
б) поставщики, имеющие опыт поставок, но не проходившие процедуру первоначальной оценки возможностей производства продукции.
4.3 Основанием для выполнения работ по первоначальной оценке возможностей предприятия со стороны ЦТА является "Перечень потенциальных поставщиков" по конкретному виду продукции, который направляет РЖДС в ЦТА, согласно СТО РЖД 1.05.509.7.
4.4 Первоначальную оценку возможностей предприятия осуществляет сам поставщик по "Листу первоначальной оценки возможностей предприятия", а при необходимости - ЦТА с выездом на место.
4.5 Результаты оценки используются:
РЖДС для подготовки документов на конкурсную комиссию с целью принятия решения о выборе поставщика;
ЦТА для принятия решения о проведении последующих проверок по оценке улучшения деятельности поставщика (раздел 5).
4.6 Результаты оценки заносятся ЦТА в "Историю качества" поставщика (приложение А).

5 Технология работы по первоначальной оценке
возможностей предприятия

Порядок выполнения работ и распределение ответственности ЦТА, структурных подразделений и филиалов ОАО "РЖД" приведен в таблице 1.
Таблица 1 - Порядок выполнения деятельности и распределение ответственности


N

Действие                        

Ответственный  

Свидетельства, 
подтверждающие 
действия/      
Ссылки         

1

ЦТА высылает "Лист первоначальной
оценки" поставщику в соответствии
с "Перечнем потенциальных       
поставщиков" на конкретный вид  
продукции, полученным от РЖДС.  
На основании заполненного       
поставщиком "Листа первоначальной
оценки возможностей предприятия"
ЦТА принимает решение о посещении
предприятия.                    
ЦТА извещает поставщика и       
согласовывает с ним сроки       
проверки.                       
При необходимости на территорию 
поставщика со специалистом ЦТА  
выезжают представители          
производственных департаментов, 
департамента технической        
политики и РЖДС                 

ЦТА            

 

 

 

ЦТЕХ,          
производственные
департаменты,  
РЖДС           

Лист           
первоначальной 
оценки         
возможностей   
предприятия    
(приложение А).
Извещение      
поставщику (в  
удобной форме) 

2

На основании полученной         
информации подсчитываются баллы в
100-балльной шкале, определяется
уровень возможностей поставщика и
принимаются следующие решения:  
рекомендации о заключении       
договора; о проведении          
последующих проверок для оценки 
улучшения деятельности          
поставщика.                     
Рекомендации:                   
0-30 баллов - рекомендуется не  
заключать договор на поставку.  
В случае, если принято решение  
о заключении договора по ряду   
обстоятельств, то необходимо    
проводить последующую оценку 1  
раз в 6 мес.                    
31-70 баллов - рекомендуется    
заключить договор и проводить   
повторную оценку ЦТА 1 раз в год.
71-100 баллов - можно с         
уверенностью заключать договор. 
Следует проводить повторную     
оценку 1 раз в 3 года. Бальная  
оценка заносится в "Историю     
качества"                       

ЦТА            

Лист           
первоначальной 
оценки         
возможностей   
предприятия.   
"История по    
качеству"      
данного        
поставщика     
(приложение Б)

3

Рекомендации о заключении       
договора и балльная оценка      
заносятся в бланк "Перечень     
потенциальных поставщиков" на   
конкретный вид продукции и      
направляется в РЖДС для         
проведения конкурса на           
закупку продукции               

ЦТА            

"Перечень      
потенциальных  
поставщиков"   

4

По запросу поставщика           
допускается оформление          
краткого комментария            
результатов оценки с            
перечислением обнаруженных      
несоответствий                  

ЦТА            

Запрос         
поставщика.    
Письмо         
поставщику с   
краткими       
результатами   

 

Приложение А
(обязательное)

Лист первоначальной оценки возможностей предприятия поставщика

                             Общая информация                                      

 

Предприятие:                 

Номенклатура                                        

 

Адрес:                                                                             

 

Дата:                        

 

 

Контактное лицо:             

Должность               

 Тел./Факс/Эл.почта       

 

 

 

 

 

 

                (2)

 

Оцениваемые элементы                              

Макс.
балл

Свидетельства
деятельности

Балл

 1

На предприятии действует Руководство по качеству, 
соответствующее требованиям IRIS и охватывающее   
комплексно систему менеджмента бизнеса.           
Функционирует СМК, соответствующая ГОСТ Р ИСО 9001
(N сертификата, область и срок действия)          

(8) 

 

 

* Политика в области качества распространена,     
понимается и поддерживается во всех подразделениях
организации [цели выражены количественно, каскадны
по отделам, ежегодно анализируются и обновляются] 

(2) 

 

 

 2

Имеется действующая процедура оценки субпоставщиков
[Выделены поставщики особо важной продукции;      
имеется процесс одобрения поставок, соответствие  
требованиям ГОСТ Р ИСО 9001, испытания продукции, 
анализ корректирующих действий, согласование планов
контроля и уровня потенциальных несоответствий    
продукции (в ppm)]                                

(6) 

 

 

Имеется действующая процедура управления          
изменениями - внутренними/внешними                
[Внесение изменений в действующую техническую     
документацию,  письменное согласование с          
потребителем, свидетельства внесения изменений в  
конструкцию и технологии]                         

(2) 

 

 

Чистота помещений и организация производства      
[Измерение уровня шума, загрязненности, организация
уборки помещений, организация рабочего места (на  
входе процесса и на выходе, расположение          
инструмента, эргономика, в каком состоянии        
поддерживаются рабочие места, наличие подручных   
средств для наведения чистоты на рабочих местах)] 

(2) 

 

 

 3

Производство                                      
[планировка производственных мощностей (расстояния,
способы перемещения); управление незавершенной    
продукцией; загрузка оборудования;                
стоимость/возраст оборудования для спец. процессов;
примеры замеров характеристик продукции; система  
планирования производства; узкие места; зоны брака;
современные методы управления]                     

(3) 

 

 

Конструкторские возможности: возможность          
проектирования, изготовление по чертежам          
потребителя, используемые программные продукты при
проектировании. Предоставление заказчику технологии
ремонта/обслуживания в эксплуатации               

(2) 

 

 

Оснастка: возможность самостоятельно изготавливать
оснастку и контрольные приспособления             
[Обслуживание и ремонт, аварийные запасы на случай
ремонта и поломки, таблички с обозначением статуса
оснастки годная/до ремонта/после ремонта до       
контроля]                                         

(2) 

 

 

Свидетельства процесса постоянного улучшения      
[тенденции,PPM, 5S, FTT, OEE]                     

(2) 

 

 

Применение метода анализа видов и последствий     
потенциальных отказов конструкции и               
технологических процессов (FMEA). Оценка стоимости
жизненного цикла продукции (LCC)                  

(1) 

 

 

 4

Наличие процесса/процедуры по управлению          
несоответствующей продукцией                      
[Документирование, изоляция, анализ; из-за        
появления какого количества несоответствующих     
деталей возможна остановка оборудования; мин.     
допуска; мониторинг качества; информационные доски
с отказами и браком; сравнение с конкурентами;    
анализ эффективности корректирующих мероприятий для
предупреждения повтора несоответствий]            

(5) 

 

 

Поверка мерительного инструмента                  
[Условия, протоколирование, идентификация,        
планирование поверок; достаточность точности для  
поверки мерительного инструмента и контрольной    
оснастки; политика "упавшего инструмента";        
резервные мерительные инструменты]                

(3) 

 

 

Специальные процессы (напр., печи, гальваника,    
сварка, окраска, закалка), отслеживание процесса, 
лабораторные испытания материала                  
[Идентификация партии; управление изменениями и   
испытания функциональных характеристик]           

(2) 

 

 

 5

Действие принципа "Первый вошел - первый вышел",  
идентификация в процессе производства результата  
контроля и/или испытания                          
[FIFO, повсеместно имеется идентификация деталей, 
повторное испытание; образцы брака; статус        
контроля; проверка первой детали и разрешение на  
производство партии, в т.ч. с отклонениями]       

(8) 

 

 

* Прослеживаемость до партии материала -          
документированность и свидетельства выполнения    

 

 

 

 6

Рабочие инструкции                                
[Наличие на рабочем месте; иллюстрации; фото;     
визуальное управление; планировка; все оборудование
и материалы специфицированы; операция описана     
поэтапно; контрольные точки; правила использования
контрольных приспособлений; действия при          
возникновении отклонений; 5S; наладка; обучение до
начала работы; необходимый уровень знаний и опыта]

 

 

 

Планы управления                                  
[Входной контроль; допуска; планы реагирования;   
наименование и номер операции; метод контроля;    
важные характеристики; предупреждение ошибок; объем
и частота выборки; необходимый контрольный        
инструмент, приспособление; дата корректировки,   
связь с FMEA]                                     

(6) 

 

 

Возможность проведения функциональных испытаний   
[Лаборатория, методики, графики проведения        
испытаний, измерений]                             

(2) 

 

 

 7

Практика применения методов статистического       
управления технологическими процессами            
[Ррk; доказательства положительной тенденции к    
уменьшению уровня несоответствий продукции; ремонт;
простой оборудования, значения вне допуска и      
корректирующие действия]                          

(10)

 

 

 8

Планово-предупредительный ремонт оборудования -   
план, мероприятия для снижения простоя            
оборудования, частота, ключевые запчасти к        
оборудованию, предупреждающие методы              
[Общая эффективность оборудования; переналадка;   
жизненный цикл; таблички на оборудовании с датой  
проведенного и планируемого ремонта; проверки     
рабочих условий и эргономики; план; требования к  
чистоте; план смазки]                             

(10)

 

 

 9

Использование стандартного метода решения проблем 
[8 шагов; 5 "почему" и поиск корневой причины;    
защита от ошибок]                                 

(4) 

 

 

Реакция на рекламации заказчика                   
[Метод 8 шагов в течение 24 часов; устранение     
несоответствий у заказчика; визит на следующий    
день; замена партии]                              

(3) 

 

 

Мониторинг и анализ степени удовлетворенности     
заказчика                                         

(3) 

 

 

10

Внутренний аудит системы качества - план, обучение
аудиторов, независимость                          
[Доказательства, анализ руководством корректирующих
мероприятий, анализ результатов, тенденции]       

(5) 

 

 

Имеются доказательства того, что постоянное       
улучшение качества продукции и процессов - ключевой
момент в деятельности поставщика и проектный      
менеджмент в действии                             

(5) 

 

 

Показатели, используемые для отслеживания качества
продукции и процессов (например)                  

 

 

 

- внутренний уровень несоответствующей продукции  

 

 

 

- внешний уровень несоответствующей продукции     

 

 

 

- аудиты качества продукции                       

 

 

 

 

Максимальный общий балл                           

100 

Фактический 
балл        

 

   Комментарии                                                                
1 Максимальный балл подэлемента указан в скобках.                          
Максимальный балл за элемент 10. Общие правила:                            
0-3 балла - система отсутствует или не соответствует требованиям.          
4-6 балл - система есть и соответствует базовым стандартам.                
7-8 балл - система есть и соответствует повышенному стандарту.             
10 баллов - система отвечает всем требованиям потребителя..                

    Ответственный специалист ___________    _______   _____
подпись   дата

 

 

Приложение А
(рекомендуемое)

История качества поставщика
______________________________________________________________
название предприятия
Продукция ___________________________________________________________
Классификационная группа ____________________________________________
Реквизиты предприятия _______________________________________________

 Свидетельства                 

2008

2009

...

Примечание          

 1 Наличие сертификата на      
соответствие требованиям    
ИСО 9001                    

 

 

 

Указать год         
получения, срок     
действия. Орган,    
выдавший сертификат 

 2 Наличие сертификата на      
соответствие требованиям    
ИСО 14001                   

 

 

 

То же               

 3 Наличие сертификата на      
соответствие требованиям    
корпоративного стандарта    
IRIS                        

 

 

 

То же               

 4 Наличие сертификата на      
продукцию                   

 

 

 

То же               

 5 Опыт поставки               

 

 

 

Указывается с       
нарастанием         

 6 Первоначальная оценка       
возможностей предприятия и  
рекомендации                

 

 

 

0-30 - оценка 1 раз в
6 мес. (не заключать
договор);           
31-70 - оценка 1 раз
в год (можно        
заключать договор); 
71-100 - оценка 1 раз
в 3 года (с         
уверенностью        
заключать договор)  

 7 Результаты мониторинга      
ПКП-процесса                

 

 

 

min - 0             
средняя - 50        
max - 100           

 8 Результаты одобрения        
производства                

 

 

 

Временно одобрено   
(ставится           
ограниченный срок или
объем поставок) (В) 

Одобрено (О)        

Не одобрено (Н)     

9 Интегральная оценка с        
расшифровкой                 

 

 

 

0<Q<=100            

8 Оценка уровня качества       
поставок продукции           

 

 

 

Q(1Сумма)           

9 Оценка уровня качества       
конкретной продукции         

 

 

 

Q~                  

10 Категория поставщика        

 

 

 

Превосходный        
Хороший             
Приемлемый          
Неприемлемый        

11 Звание                      

 

 

 

"Лидер в области    
качества"           

12 Проведение проверок СМК на  
соответствие                
- ИСО 9001;                 

   - IRIS                      

 

 

 

Указать баллы и по  
какой причине:      
- отказы в          
эксплуатации;       
- нет сертификата;  
- низкий балл по п.5;
- снижение оценки по
п.8                 

 

 

Библиография

[1] IRIS: 2006 Международный стандарт железнодорожной промышленности (International Railway Industry Standard) Всеобщая система менеджмента бизнеса для железнодорожной промышленности (Global business management system for the railway industry).