Приказ ОАО РЖД от 12.05.2009 N 100

ОАО "РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ"

ПРИКАЗ
от 12 мая 2009 г. N 100

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕГЛАМЕНТА ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ДЕПАРТАМЕНТА БЕЗОПАСНОСТИ И ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ БЕЗОПАСНОСТИ ФИЛИАЛОВ И ДРУГИХ СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ ОАО "РЖД"

В целях повышения эффективности взаимодействия Департамента безопасности и подразделений безопасности филиалов и других структурных подразделений ОАО "РЖД" приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Регламент взаимодействия Департамента безопасности и подразделений безопасности филиалов и других структурных подразделений ОАО "РЖД.
2. Руководителям филиалов и других структурных подразделений ОАО "РЖД" обеспечить соблюдение требований Регламента, утвержденного настоящим приказом.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на начальника Департамента безопасности Мартынова П.Е.

Президент ОАО "РЖД"
В.И. Якунин

 

УТВЕРЖДЕН
приказом ОАО "РЖД"
от 12 мая 2009 г. N 100

РЕГЛАМЕНТ
ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ДЕПАРТАМЕНТА БЕЗОПАСНОСТИ И ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ БЕЗОПАСНОСТИ ФИЛИАЛОВ И ДРУГИХ СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ ОАО "РЖД"

1. Настоящий Регламент определяет порядок взаимодействия Департамента безопасности (далее - Департамент) и подразделений безопасности филиалов и других структурных подразделений ОАО "РЖД" по вопросам обеспечения безопасности ОАО "РЖД".
2. В настоящем Регламенте под подразделениями безопасности понимаются служба безопасности, управление, отдел, сектор, заместитель руководителя (при отсутствии подчиненных подразделений безопасности), осуществляющие работу по обеспечению защиты экономических интересов, защиты и охраны объектов и информационной безопасности филиалов и других структурных подразделений ОАО "РЖД".
3. Департамент осуществляет разработку и реализацию единой политики в области обеспечения безопасности ОАО "РЖД", контроль и координацию работы подразделений безопасности.
4. Подразделения безопасности организуют проведение единой политики в области обеспечения безопасности ОАО "РЖД" в филиалах и других структурных подразделениях ОАО "РЖД".
Руководители подразделений безопасности несут персональную ответственность за своевременное представление в Департамент полной и достоверной информации.
5. Взаимодействие Департамента и подразделений безопасности осуществляется в целях повышения эффективности обеспечения безопасности ОАО "РЖД", его филиалов и других структурных подразделений. Взаимодействие осуществляется на уровне руководителей Департамента и подразделений безопасности. Подчиненные им работники могут взаимодействовать на основании и в соответствии с поручениями руководителей Департамента и подразделений безопасности.
6. Начальник Департамента вправе:
давать поручения и рекомендации подразделениям безопасности по вопросам обеспечения безопасности;
запрашивать от подразделений безопасности информацию и документы, относящиеся к его компетенции и связанные с деятельностью соответствующего филиала или другого структурного подразделения;
информировать руководство ОАО "РЖД" о случаях невыполнения подразделениями безопасности данных им поручений и рекомендаций;
ставить перед руководителем филиала, другого структурного подразделения вопрос об ответственности руководителя подразделения безопасности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих должностных обязанностей, в том числе требований настоящего Регламента.
7. Начальник Департамента обязан:
своевременно рассматривать обращения руководителей подразделений безопасности и давать на них ответы;
осуществлять контроль за исполнением подразделениями безопасности запросов, поручений и рекомендаций Департамента;
давать заключение о согласовании или отказывать в согласовании кандидатур на работу в подразделения безопасности, включая кандидатуру руководителя подразделения безопасности.
8. Руководитель подразделения безопасности вправе:
запрашивать рекомендации и методическую помощь Департамента по вопросам, относящимся к его компетенции;
при необходимости представлять начальнику Департамента обоснованные возражения относительно данных Департаментом рекомендаций и поручений.
9. Руководитель подразделения безопасности обязан:
представлять в Департамент запрашиваемую информацию и документы;
в случае невозможности исполнения (полностью или частично) запросов, поручений и рекомендаций представлять в Департамент в срок, установленный для их исполнения, пояснения о причинах неисполнения;
незамедлительно информировать руководство Департамента о чрезвычайных происшествиях и нештатных ситуациях, представляющих угрозу безопасному и устойчивому функционированию ОАО "РЖД" и его дочерних обществ.
10. Подразделения безопасности ежемесячно, до 28 числа, представляет в Департамент статистический отчет о работе за месяц с пояснительной запиской к нему по форме согласно приложению.

 

Приложение

СТАТИСТИЧЕСКИЙ ОТЧЕТ

о работе____________филиала, (структурного подразделения)
ОАО "РЖД" за___________________  _____года
(название месяца)

Наименование показателя                   

За месяц

Всего      
c 01.01.200_

                   Экономическая безопасность                   

1.

Рассмотрено проектов договоров        

 

 

 

1.1.

отклонено в связи с наличием     
негативной информации в отношении
контрагента                      

 

 

1.2.

направлено на доработку          
(отклонено) по результатам       
экспертизы проекта договора      

 

 

1.2.1.

завышение договорной цены

 

 

1.2.2.

нарушение установленного 
порядка отбора поставщика
(подрядчика)             

 

 

1.2.3.

нарушение порядка        
организации конкурса     

 

 

2.

Проведено проверок выполнения         
контрагентами договорных обязательств 

 

 

3.

Принято участие в тематических        
проверках, ревизиях (проверено        
самостоятельно)                       

 

 

4.

Разыскано должников (дебиторов)       

 

 

5.

Сумма кредиторской задолженности,     
минимизированной действиями (с        
участием) подразделения безопасности  

 

 

6.

Сумма ущерба, предотвращенного        
действиями (с участием) подразделения 
безопасности                          

 

 

6.1.

при экспертизе проектов договоров

 

 

6.2.

при проверке выполнения договоров

 

 

6.3.

в ходе проверок (ревизий)        

 

 

7.

Сумма выявленного (с участием)        
подразделением безопасности ущерба,   
причиненного филиалу, структурному    
подразделению                         

 

 

7.1.

при проверке исполнения договоров

 

 

7.2

в ходе проведения проверок       
(ревизий)                        

 

 

7.3.

сумма похищенных товарно-        
материальных ценностей (денежных 
средств)                         

 

 

8.

Сумма ущерба, возмещенного действиями 
подразделения безопасности            
(с участием)                          

 

 

9.

Направлено материалов в               
правоохранительные и контролирующие   
органы по фактам правонарушений       

 

 

9.1.

возбуждено уголовных дел         

 

 

                  Информационная безопасность                   

10.

Количество пользователей, подключенных
к информационным ресурсам ОАО "РЖД"   

 

 

11.

Проведено проверок соблюдения мер     
защиты информации, составляющей       
коммерческую тайну ОАО "РЖД"          

 

 

11.1.

выявлено нарушений и недостатков

 

 

11.2.

устранено в ходе проверок       

 

 

12.

Количество выявленных фактов утечки   
информации, составляющей коммерческую 
тайну                                 

 

 

12.1.

проведены служебные             
расследования по выявленным     
фактам                          

 

 

13.

Количество компьютеров, зараженных    
вирусом                               

 

 

14.

Количество атак, результатом которых  
явилось массовое заражение            
компьютеров (свыше 30)                

 

 

15.

Количество отраженных вирусных атак   
на информационные системы (ИС) и      
телекоммуникационные сети (ТС)        

 

 

15.1.

источником которых явились      
вычислительные средства филиала,
структурного подразделения      

 

 

15.2.

источником которых явились      
внешние по отношению к филиалу, 
структурному подразделению      
вычислительные средства         

 

 

16.

Выявлено попыток несанкционированного 
доступа (НСД) к ИС и ТС филиала,      
структурного подразделения            

 

 

 

из них успешных НСД             

 

 

16.1.1.

из сегмента системы     
передачи данных (СПД)   
железной дороги         

 

 

16.1.2.

из внутренней сети      
филиала, структурного   
подразделения           

 

 

16.1.3.

из внешних организаций, 
подключенных к сегменту 
СПД железной дороги     

 

 

16.1.4.

из внешних сетей        
(Интернет)              

 

 

17.

Проведено проверок, мероприятий по    
контролю состояния защищенности ИС и  
ТС                                    

 

 

17.1.

выявлено и устранено уязвимостей
ИС и ТС                         

 

 

17.2.

выявлено и закрыто              
несанкционированных подключений 
к сети внешних организаций, к   
Интернету                       

 

 

17.3.

выявлено и закрыто              
несанкционированных подключений 
вычислительных средств к СПД    

 

 

17.4.

выявлено и закрыто              
несанкционированных             
общедоступных сетевых приложений

 

 

18.

Разработано, модернизировано или      
внедрено в эксплуатацию новых         
программных или аппаратных средств    
защиты информации                     

 

 

18.1.

разработано программных или     
аппаратных средств защиты       
информации                      

 

 

18.2.

модернизировано программных или 
аппаратных средств защиты       
информации                      

 

 

18.3.

внедрено новых программных или  
аппаратных средств защиты       
информации                      

 

 

19.

Количество работников, прошедших      
обучение                              

 

 

19.1.

по вопросам применения средств  
защиты информации               

 

 

19.2.

по вопросам обращения с         
информацией, составляющей       
коммерческую тайну              

 

 

20.

Разработано нормативных,              
методологических или иных внутренних  
документов по вопросам обеспечения    
информационной безопасности филиала,  
структурного подразделения            

 

 

21.

Количество других мероприятий по      
повышению информационной безопасности 
филиала, структурного подразделения   

 

 

                        Охрана объектов                         

    Хищения на объектах филиала и структурного подразделения    

22.

Количество фактов хищения             

 

 

22.1.

в т.ч. на охраняемых объектах   

 

 

22.2.

предмет посягательства:         

 

 

22.2.1.

цветные металлы         

 

 

22.2.2.

нефтепродукты           

 

 

22.2.3.

детали верхнего строения
пути                    

 

 

22.2.4.

черные металлы и        
металлолом              

 

 

23.2.5.

другое                  

 

 

23.

Количество предотвращенных хищений    

 

 

23.1.

в т.ч. на охраняемых объектах   

 

 

23.2.

количество хищений,             
предотвращенных:                

 

 

23.2.1.

работниками ФГП ВО ЖДТ  
России                  

 

 

23.2.2.

работниками ЧОП         

 

 

23.2.3.

сотрудниками милиции    

 

 

24.

Общая сумма ущерба от хищений         

 

 

24.1.

сумма ущерба от хищений на      
охраняемых объектах             

 

 

25.

Общая сумма предотвращенного ущерба   

 

 

25.1.

сумма ущерба, предотвращенного  

 

 

25.1.1.

работниками ФГП ВО ЖДТ  
России                  

 

 

25.1.2.

работниками ЧОП         

 

 

25.1.3.

сотрудниками милиции    

 

 

25.2. сумма предотвращенного ущерба   
охраняемым объектам             

 

 

26.

Количество задержанных за хищения     
подозреваемых                         

 

 

26.1.

из них работников филиала,      
структурного подразделения      

 

 

27.

Возбуждено уголовных дел              

 

 

27.1.
27.2.

закончено с направлением в суд  
осуждено граждан за хищения по  
приговорам судов                

 

 

27.2.1.

из них работников       
филиала, структурного   
подразделения           

 

 

                   Хищения дизельного топлива                   

28.

Количество выявленных фактов хищения  
дизельного топлива                    

 

 

29.

Объем похищенного дизельного топлива  

 

 

30.

Сумма похищенного дизельного топлива  

 

 

31.

Проведено проверок на объектах по     
договорам на охрану                   

 

 

       Проверка пропускного режима на охраняемых объектах       

32.

Общее количество нарушений пропускного
режима                                

 

 

                     Обследование объектов                      

33.

Количество обследованных объектов     

 

 

34.

Количество оформленных паспортов      
безопасности                          

 

 

           Защита объектов от террористических угроз            

35.

Проведено заседаний                   
антитеррористической комиссии (АТК)   
(при ее наличии)                      

 

 

36.

Зафиксировано преступлений            
(происшествий)                        

 

 

36.1.

имеющих признаки                
террористического характера     

 

 

36.2.

взрывов                         

 

 

 

36.2.1.

количество жертв        

 

 

36.3

телефонных и иных сообщений об  
угрозах совершения              
террористических актов          

 

 

36.4.

захватов заложников             

 

 

36.5.

посягательств на жизнь          
работников филиала, структурного
подразделения в период          
исполнения служебных            
обязанностей                    

 

 

36.6.

в отношении руководителей во    
всех случаях                    

 

 

37.

Обнаружено                            

 

 

 

37.1.

взрывных устройств       

 

 

37.2.

взрывчатых веществ       

 

 

37.3.

огнестрельного оружия    

 

 

37.4.

патронов                 

 

 

37.5.

бомб                     

 

 

37.6.

снарядов                 

 

 

37.7.

мин                      

 

 

37.8.

гранат                   

 

 

37.9.

бесхозных подозрительных 
предметов                

 

 

37.9.1.

для досмотра     
которых          
привлекались     
правоохранительные
органы           

 

 

37.10.

радиоактивных веществ    

 

 

37.11.

отравляющих веществ      

 

 

38.

Случаев разоборудования (всего)       

 

 

38.1.

железнодорожных путей           

 

 

38.2

средств СЦБ                     

 

 

39.

Количество наложений посторонних      
предметов на рельсы                   

 

 

40.

Задержано лиц за совершение           
вышеуказанных противоправных действий 
40.1. возбуждено уголовных дел        

 

 

41.

С помощью установленных на объектах   
филиала, структурного подразделения   
технических средств физической защиты 
(ТСФЗ)                                

 

 

41.1.

выявлено преступлений           
(происшествий)                  

 

 

41.2.

предотвращено преступлений      
(происшествий)                  

 

 

41.3

задержано лиц, находившихся в   
розыске                         

 

 

41.4

задержано лиц за административные
правонарушения                  

 

 

41.5

обнаружено бесхозных предметов  

 

 

41.6

задержано лиц за анонимные      
сообщения                       

 

 

42.

Проведено работниками подразделения   
безопасности проверок объектов на     
состояние защищенности                

 

 

42.1.

выявлено нарушений              

 

 

43.

Проведено учений по планам            
правоохранительных органов            

 

 

43.1.

привлекалось работников филиала,
структурного подразделения      

 

 

43.1.1.

работников подразделения
безопасности            

 

 

44.

Обучено работников ОАО "РЖД" по       
вопросам профилактики и предупреждения
актов незаконного вмешательства в     
деятельность железнодорожного         
транспорта                            

 

 

44.1.

работников подразделения        
безопасности                    

 

 

45.

Принято участие подразделением        
безопасности в предупредительно-      
профилактической работе с населением  

 

 

45.1

45.1.1.

подготовлено видеосюжетов
по каналам телевидения  

 

 

45.1.2.

подготовлено радиопередач

 

 

45.1.3.

подготовлено публикаций в
СМИ                     

 

 

45.2.

с работниками филиала,          
структурного подразделения      

 

 

45.2.1.

проведено занятий       

 

 

45.2.2.

проведено инструктажей  

 

 

45.2.3.

подготовлено методических
рекомендаций            
(инструкций), обзоров о 
работе на объектах      
филиала, структурного   
подразделения по        
предупреждению актов    
незаконного вмешательства
в деятельность          
железнодорожного        
транспорта              

 

 

                По всем видам направлений работы                

46.

Количество чрезвычайных происшествий  
(нарушения безопасности движения,     
повлекшие гибель людей, противоправные
действия в отношении объектов ж.д., ее
работников и другие чрезвычайные      
внештатные ситуации)                  

 

 

46.1.

количество пострадавших         

 

 

46.2.

количество погибших             

 

 

46.3.

сумма причиненного ущерба       

 

 

47.

Проведено (принято участие в          
проведении) служебных расследований   

 

 

48.

Выполнено поручений                   

 

 

48.1.

руководства филиала, структурного
подразделения                   

 

 

48.2.

руководства Департамента        
безопасности                    

 

 

48.3.

по руководящим документам       
ОАО "РЖД"                       

 

 

49.

Направлено информ.- аналит. материалов
о выявленных негативных факторах в    
деятельности ОАО "РЖД" (всего)        

 

 

49.1.

в адрес руководства филиала,    
структурного подразделения      

 

 

49.2.

в адрес руководства             
Департамента безопасности       

 

 

49.3.

 

 

 

 

 

49.4.

с анализом состояния системы    
безопасности и предложениями    
по ее совершенствованию         

 

 

49.3.1.

в адрес руководства     
филиала, структурного   
подразделения           

 

 

49.3.2.

в адрес руководства     
Департамента безопасности

 

 

о реальных и потенциальных      
угрозах безопасности ОАО "РЖД"  
(всего)                         

 

 

49.4.1.

в адрес руководства     
филиала, структурного   
подразделения           

 

 

49.4.2.

в адрес руководства     
Департамента            
безопасности            

 

 

49.5.

 

 

 

 

49.6.

о деятельности недобросовестных 
партнеров ОАО "РЖД" (всего)     

 

 

49.5.1.

в адрес руководства     
филиала, структурного   
подразделения           

 

 

49.5.2.

в адрес руководства     
Департамента безопасности

 

 

о нанесении ущерба деловой      
репутации ОАО "РЖД",            
необъективных, тенденциозных    
оценках деятельности ОАО "РЖД"  
(всего)                         

 

 

49.6.1.

в адрес руководства     
филиала, структурного   
подразделения           

 

 

49.6.2.

в адрес руководства     
Департамента            
безопасности            

 

 

ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА
к статистическому отчету о работе филиала (структурного подразделения) ОАО "РЖД"

К ежемесячному статистическому отчету должна прилагаться пояснительная записка, содержащая следующую информацию:
По пункту 1 - указывается общее количество рассмотренных проектов договоров.
По подпункту 1.1 - указывается количество отклоненных проектов договоров в связи с выявленными факторами риска, связанными с контрагентом: предоставление фиктивных документов (о регистрации, лицензий, гарантийных писем и т.д.), нарушение договорных отношений по ранее заключенным договорам (дебитор, недобросовестный поставщик), банкротство (предбанкротное состояние), негативная репутация индивидуального частного предпринимателя (ИЧП), юридического лица, его руководителей и учредителей.
По контрагентам указываются основные данные - название, местонахождение, ИНН (далее - основные данные).
По подпункту 1.2 - указывается количество направленных на доработку проектов договоров в связи с выявленными рисками причинения ущерба.
При выявленном завышении цены договора указывается цена договора, описывается факт завышения договорной цены (объемов работ и т.п.), способ выявления и произведенного расчета, основные данные контрагента.
При выявленном нарушении установленного порядка выбора поставщика (подрядчика) описываются нарушения требований внутренних документов компании по порядку выбора поставщика, основные данные контрагента.
При выявленном нарушении порядка организации конкурса описываются допущенные нарушения.
По пункту 2 - указываются реквизиты договора и основные данные контрагента, основания проведения проверок (плановое/внеплановое мероприятие, в ходе ревизий и проверок, по поручению своего руководства, рекомендации Департамента безопасности и др.), результаты проверок и принятые меры по минимизации ущерба. Проверки, в результате которых нарушений не выявлено, в пояснительной записке не отражаются.
По пункту 3 - указываются направления, по которым проведены проверки; кратко описывается каждая проверка (ревизия), результаты и принятые меры по устранению нарушений и недостатков.
По пункту 3 - указываются направления, по которым проведены проверки; кратко описывается каждая проверка (ревизия), результаты и принятые меры по устранению нарушений и недостатков.
По пункту 4 - анализируется динамика просроченной дебиторской задолженности, указывается количество разысканных предприятий-должников, а также руководителей, юридических лиц (ИЧП), местонахождение которых установлено действиями подразделения безопасности. Описываются мероприятия подразделения безопасности в отношении дебиторов, допустивших неисполнение договорных обязательств, их результат.
По пункту 5 - анализируется динамика просроченной кредиторской задолженности, описываются мероприятия подразделения безопасности по уменьшению кредиторской задолженности.
По пункту 6 - описываются мероприятия, позволившие предотвратить материальные и финансовые потери компании и дать расчет предотвращенного ущерба.
В сумму предотвращенного ущерба при проведении экспертизы проектов договоров и проверке контрагента зачисляются:
в случае незаключения договора по инициативе подразделения безопасности - цена договора при выявлении явных мошеннических действий (подделка печати и подписи руководителя, отсутствие регистрации юридического лица либо ИЧП в соответствующих государственных реестрах и т.п.), а также при возбуждении (окончании) процедуры банкротства или ликвидации данного контрагента;
в случае уменьшения цены сделки по инициативе подразделения безопасности - разница между ценой договора и ценой, рассчитанной в результате проведенной экспертизы, а также стоимость увеличения объемов работ, выполняемых контрагентом, при неизменной цене договора (например, при выявлении завышенных коэффициентов и расценок партнер берет дополнительные обязательства по договору).
В сумму предотвращенного ущерба, выявленного при проверке исполнения договоров (проведении проверок и ревизий), включается стоимость пресеченных поставок некондиционного (несертифицированного) товара, плата за невыполненные работы, по несуществующим договорам и в нарушение условий договоров и т.д.
По пункту 7 - описываются мероприятия, проведенные подразделением безопасности или с его участием, позволившие выявить материальные и финансовые потери компании.
По пункту 8 - описываются мероприятия, проведенные подразделением безопасности или с его участием, способствовавшие возмещению ущерба.
По пункту 9 - дается краткое описание материалов, направленных по инициативе подразделения безопасности в правоохранительные и контролирующие органы, по выявленным фактам правонарушений, требующим уголовно-правового, административного или иного преследования уполномоченными органами государства. Указываются также принятые по ним решения.
По пункту 21 - указывается количество других мероприятий по повышению информационной безопасности Общества, не вошедших в указанный перечень, и даются пояснения по ним.
По пункту 22 - описываются наиболее характерные примеры предотвращенных хищений, роль и место подразделения безопасности в их профилактике.
По выявленным хищениям указывается дата и место хищения, ф.и.о. и должность работников, причастных к хищениям, принятые к ним меры воздействия.
По пункту 46 - даются краткие сведения по ЧП со ссылкой на служебные записки (телеграммы), направляемые ранее, указывается характер причиненного ущерба и причины его возникновения.
По пункту 48 - указывается характер полученных поручений и результат их выполнения.