ОАО "РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ"
ПРИКАЗ
от 12 мая 2009 г. N 100
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕГЛАМЕНТА ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ДЕПАРТАМЕНТА БЕЗОПАСНОСТИ И ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ БЕЗОПАСНОСТИ ФИЛИАЛОВ И ДРУГИХ СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ ОАО "РЖД"
В целях повышения эффективности взаимодействия Департамента безопасности и подразделений безопасности филиалов и других структурных подразделений ОАО "РЖД" приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Регламент взаимодействия Департамента безопасности и подразделений безопасности филиалов и других структурных подразделений ОАО "РЖД.
2. Руководителям филиалов и других структурных подразделений ОАО "РЖД" обеспечить соблюдение требований Регламента, утвержденного настоящим приказом.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на начальника Департамента безопасности Мартынова П.Е.
Президент ОАО "РЖД"
В.И. Якунин
УТВЕРЖДЕН
приказом ОАО "РЖД"
от 12 мая 2009 г. N 100
РЕГЛАМЕНТ
ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ДЕПАРТАМЕНТА БЕЗОПАСНОСТИ И ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ БЕЗОПАСНОСТИ ФИЛИАЛОВ И ДРУГИХ СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ ОАО "РЖД"
1. Настоящий Регламент определяет порядок взаимодействия Департамента безопасности (далее - Департамент) и подразделений безопасности филиалов и других структурных подразделений ОАО "РЖД" по вопросам обеспечения безопасности ОАО "РЖД".
2. В настоящем Регламенте под подразделениями безопасности понимаются служба безопасности, управление, отдел, сектор, заместитель руководителя (при отсутствии подчиненных подразделений безопасности), осуществляющие работу по обеспечению защиты экономических интересов, защиты и охраны объектов и информационной безопасности филиалов и других структурных подразделений ОАО "РЖД".
3. Департамент осуществляет разработку и реализацию единой политики в области обеспечения безопасности ОАО "РЖД", контроль и координацию работы подразделений безопасности.
4. Подразделения безопасности организуют проведение единой политики в области обеспечения безопасности ОАО "РЖД" в филиалах и других структурных подразделениях ОАО "РЖД".
Руководители подразделений безопасности несут персональную ответственность за своевременное представление в Департамент полной и достоверной информации.
5. Взаимодействие Департамента и подразделений безопасности осуществляется в целях повышения эффективности обеспечения безопасности ОАО "РЖД", его филиалов и других структурных подразделений. Взаимодействие осуществляется на уровне руководителей Департамента и подразделений безопасности. Подчиненные им работники могут взаимодействовать на основании и в соответствии с поручениями руководителей Департамента и подразделений безопасности.
6. Начальник Департамента вправе:
давать поручения и рекомендации подразделениям безопасности по вопросам обеспечения безопасности;
запрашивать от подразделений безопасности информацию и документы, относящиеся к его компетенции и связанные с деятельностью соответствующего филиала или другого структурного подразделения;
информировать руководство ОАО "РЖД" о случаях невыполнения подразделениями безопасности данных им поручений и рекомендаций;
ставить перед руководителем филиала, другого структурного подразделения вопрос об ответственности руководителя подразделения безопасности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих должностных обязанностей, в том числе требований настоящего Регламента.
7. Начальник Департамента обязан:
своевременно рассматривать обращения руководителей подразделений безопасности и давать на них ответы;
осуществлять контроль за исполнением подразделениями безопасности запросов, поручений и рекомендаций Департамента;
давать заключение о согласовании или отказывать в согласовании кандидатур на работу в подразделения безопасности, включая кандидатуру руководителя подразделения безопасности.
8. Руководитель подразделения безопасности вправе:
запрашивать рекомендации и методическую помощь Департамента по вопросам, относящимся к его компетенции;
при необходимости представлять начальнику Департамента обоснованные возражения относительно данных Департаментом рекомендаций и поручений.
9. Руководитель подразделения безопасности обязан:
представлять в Департамент запрашиваемую информацию и документы;
в случае невозможности исполнения (полностью или частично) запросов, поручений и рекомендаций представлять в Департамент в срок, установленный для их исполнения, пояснения о причинах неисполнения;
незамедлительно информировать руководство Департамента о чрезвычайных происшествиях и нештатных ситуациях, представляющих угрозу безопасному и устойчивому функционированию ОАО "РЖД" и его дочерних обществ.
10. Подразделения безопасности ежемесячно, до 28 числа, представляет в Департамент статистический отчет о работе за месяц с пояснительной запиской к нему по форме согласно приложению.
Приложение
СТАТИСТИЧЕСКИЙ ОТЧЕТ
о работе____________филиала, (структурного подразделения)
ОАО "РЖД" за___________________ _____года
(название месяца)
Наименование показателя | За месяц | Всего | ||||||
Экономическая безопасность | ||||||||
1. | Рассмотрено проектов договоров |
|
| |||||
| 1.1. | отклонено в связи с наличием |
|
| ||||
1.2. | направлено на доработку |
|
| |||||
1.2.1. | завышение договорной цены |
|
| |||||
1.2.2. | нарушение установленного |
|
| |||||
1.2.3. | нарушение порядка |
|
| |||||
2. | Проведено проверок выполнения |
|
| |||||
3. | Принято участие в тематических |
|
| |||||
4. | Разыскано должников (дебиторов) |
|
| |||||
5. | Сумма кредиторской задолженности, |
|
| |||||
6. | Сумма ущерба, предотвращенного |
|
| |||||
6.1. | при экспертизе проектов договоров |
|
| |||||
6.2. | при проверке выполнения договоров |
|
| |||||
6.3. | в ходе проверок (ревизий) |
|
| |||||
7. | Сумма выявленного (с участием) |
|
| |||||
7.1. | при проверке исполнения договоров |
|
| |||||
7.2 | в ходе проведения проверок |
|
| |||||
7.3. | сумма похищенных товарно- |
|
| |||||
8. | Сумма ущерба, возмещенного действиями |
|
| |||||
9. | Направлено материалов в |
|
| |||||
9.1. | возбуждено уголовных дел |
|
| |||||
Информационная безопасность | ||||||||
10. | Количество пользователей, подключенных |
|
| |||||
11. | Проведено проверок соблюдения мер |
|
| |||||
11.1. | выявлено нарушений и недостатков |
|
| |||||
11.2. | устранено в ходе проверок |
|
| |||||
12. | Количество выявленных фактов утечки |
|
| |||||
12.1. | проведены служебные |
|
| |||||
13. | Количество компьютеров, зараженных |
|
| |||||
14. | Количество атак, результатом которых |
|
| |||||
15. | Количество отраженных вирусных атак |
|
| |||||
15.1. | источником которых явились |
|
| |||||
15.2. | источником которых явились |
|
| |||||
16. | Выявлено попыток несанкционированного |
|
| |||||
| из них успешных НСД |
|
| |||||
16.1.1. | из сегмента системы |
|
| |||||
16.1.2. | из внутренней сети |
|
| |||||
16.1.3. | из внешних организаций, |
|
| |||||
16.1.4. | из внешних сетей |
|
| |||||
17. | Проведено проверок, мероприятий по |
|
| |||||
17.1. | выявлено и устранено уязвимостей |
|
| |||||
17.2. | выявлено и закрыто |
|
| |||||
17.3. | выявлено и закрыто |
|
| |||||
17.4. | выявлено и закрыто |
|
| |||||
18. | Разработано, модернизировано или |
|
| |||||
18.1. | разработано программных или |
|
| |||||
18.2. | модернизировано программных или |
|
| |||||
18.3. | внедрено новых программных или |
|
| |||||
19. | Количество работников, прошедших |
|
| |||||
19.1. | по вопросам применения средств |
|
| |||||
19.2. | по вопросам обращения с |
|
| |||||
20. | Разработано нормативных, |
|
| |||||
21. | Количество других мероприятий по |
|
| |||||
Охрана объектов | ||||||||
Хищения на объектах филиала и структурного подразделения | ||||||||
22. | Количество фактов хищения |
|
| |||||
22.1. | в т.ч. на охраняемых объектах |
|
| |||||
22.2. | предмет посягательства: |
|
| |||||
22.2.1. | цветные металлы |
|
| |||||
22.2.2. | нефтепродукты |
|
| |||||
22.2.3. | детали верхнего строения |
|
| |||||
22.2.4. | черные металлы и |
|
| |||||
23.2.5. | другое |
|
| |||||
23. | Количество предотвращенных хищений |
|
| |||||
23.1. | в т.ч. на охраняемых объектах |
|
| |||||
23.2. | количество хищений, |
|
| |||||
23.2.1. | работниками ФГП ВО ЖДТ |
|
| |||||
23.2.2. | работниками ЧОП |
|
| |||||
23.2.3. | сотрудниками милиции |
|
| |||||
24. | Общая сумма ущерба от хищений |
|
| |||||
24.1. | сумма ущерба от хищений на |
|
| |||||
25. | Общая сумма предотвращенного ущерба |
|
| |||||
25.1. | сумма ущерба, предотвращенного |
|
| |||||
25.1.1. | работниками ФГП ВО ЖДТ |
|
| |||||
25.1.2. | работниками ЧОП |
|
| |||||
25.1.3. | сотрудниками милиции |
|
| |||||
25.2. сумма предотвращенного ущерба |
|
| ||||||
26. | Количество задержанных за хищения |
|
| |||||
26.1. | из них работников филиала, |
|
| |||||
27. | Возбуждено уголовных дел |
|
| |||||
27.1. | закончено с направлением в суд |
|
| |||||
27.2.1. | из них работников |
|
| |||||
Хищения дизельного топлива | ||||||||
28. | Количество выявленных фактов хищения |
|
| |||||
29. | Объем похищенного дизельного топлива |
|
| |||||
30. | Сумма похищенного дизельного топлива |
|
| |||||
31. | Проведено проверок на объектах по |
|
| |||||
Проверка пропускного режима на охраняемых объектах | ||||||||
32. | Общее количество нарушений пропускного |
|
| |||||
Обследование объектов | ||||||||
33. | Количество обследованных объектов |
|
| |||||
34. | Количество оформленных паспортов |
|
| |||||
Защита объектов от террористических угроз | ||||||||
35. | Проведено заседаний |
|
| |||||
36. | Зафиксировано преступлений |
|
| |||||
36.1. | имеющих признаки |
|
| |||||
36.2. | взрывов |
|
| |||||
| 36.2.1. | количество жертв |
|
| ||||
36.3 | телефонных и иных сообщений об |
|
| |||||
36.4. | захватов заложников |
|
| |||||
36.5. | посягательств на жизнь |
|
| |||||
36.6. | в отношении руководителей во |
|
| |||||
37. | Обнаружено |
|
| |||||
| 37.1. | взрывных устройств |
|
| ||||
37.2. | взрывчатых веществ |
|
| |||||
37.3. | огнестрельного оружия |
|
| |||||
37.4. | патронов |
|
| |||||
37.5. | бомб |
|
| |||||
37.6. | снарядов |
|
| |||||
37.7. | мин |
|
| |||||
37.8. | гранат |
|
| |||||
37.9. | бесхозных подозрительных |
|
| |||||
37.9.1. | для досмотра |
|
| |||||
37.10. | радиоактивных веществ |
|
| |||||
37.11. | отравляющих веществ |
|
| |||||
38. | Случаев разоборудования (всего) |
|
| |||||
38.1. | железнодорожных путей |
|
| |||||
38.2 | средств СЦБ |
|
| |||||
39. | Количество наложений посторонних |
|
| |||||
40. | Задержано лиц за совершение |
|
| |||||
41. | С помощью установленных на объектах |
|
| |||||
41.1. | выявлено преступлений |
|
| |||||
41.2. | предотвращено преступлений |
|
| |||||
41.3 | задержано лиц, находившихся в |
|
| |||||
41.4 | задержано лиц за административные |
|
| |||||
41.5 | обнаружено бесхозных предметов |
|
| |||||
41.6 | задержано лиц за анонимные |
|
| |||||
42. | Проведено работниками подразделения |
|
| |||||
42.1. | выявлено нарушений |
|
| |||||
43. | Проведено учений по планам |
|
| |||||
43.1. | привлекалось работников филиала, |
|
| |||||
43.1.1. | работников подразделения |
|
| |||||
44. | Обучено работников ОАО "РЖД" по |
|
| |||||
44.1. | работников подразделения |
|
| |||||
45. | Принято участие подразделением |
|
| |||||
45.1 | 45.1.1. | подготовлено видеосюжетов |
|
| ||||
45.1.2. | подготовлено радиопередач |
|
| |||||
45.1.3. | подготовлено публикаций в |
|
| |||||
45.2. | с работниками филиала, |
|
| |||||
45.2.1. | проведено занятий |
|
| |||||
45.2.2. | проведено инструктажей |
|
| |||||
45.2.3. | подготовлено методических |
|
| |||||
По всем видам направлений работы | ||||||||
46. | Количество чрезвычайных происшествий |
|
| |||||
46.1. | количество пострадавших |
|
| |||||
46.2. | количество погибших |
|
| |||||
46.3. | сумма причиненного ущерба |
|
| |||||
47. | Проведено (принято участие в |
|
| |||||
48. | Выполнено поручений |
|
| |||||
48.1. | руководства филиала, структурного |
|
| |||||
48.2. | руководства Департамента |
|
| |||||
48.3. | по руководящим документам |
|
| |||||
49. | Направлено информ.- аналит. материалов |
|
| |||||
49.1. | в адрес руководства филиала, |
|
| |||||
49.2. | в адрес руководства |
|
| |||||
49.3.
49.4. | с анализом состояния системы |
|
| |||||
49.3.1. | в адрес руководства |
|
| |||||
49.3.2. | в адрес руководства |
|
| |||||
о реальных и потенциальных |
|
| ||||||
49.4.1. | в адрес руководства |
|
| |||||
49.4.2. | в адрес руководства |
|
| |||||
49.5.
49.6. | о деятельности недобросовестных |
|
| |||||
49.5.1. | в адрес руководства |
|
| |||||
49.5.2. | в адрес руководства |
|
| |||||
о нанесении ущерба деловой |
|
| ||||||
49.6.1. | в адрес руководства |
|
| |||||
49.6.2. | в адрес руководства |
|
|
ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА
к статистическому отчету о работе филиала (структурного подразделения) ОАО "РЖД"
К ежемесячному статистическому отчету должна прилагаться пояснительная записка, содержащая следующую информацию:
По пункту 1 - указывается общее количество рассмотренных проектов договоров.
По подпункту 1.1 - указывается количество отклоненных проектов договоров в связи с выявленными факторами риска, связанными с контрагентом: предоставление фиктивных документов (о регистрации, лицензий, гарантийных писем и т.д.), нарушение договорных отношений по ранее заключенным договорам (дебитор, недобросовестный поставщик), банкротство (предбанкротное состояние), негативная репутация индивидуального частного предпринимателя (ИЧП), юридического лица, его руководителей и учредителей.
По контрагентам указываются основные данные - название, местонахождение, ИНН (далее - основные данные).
По подпункту 1.2 - указывается количество направленных на доработку проектов договоров в связи с выявленными рисками причинения ущерба.
При выявленном завышении цены договора указывается цена договора, описывается факт завышения договорной цены (объемов работ и т.п.), способ выявления и произведенного расчета, основные данные контрагента.
При выявленном нарушении установленного порядка выбора поставщика (подрядчика) описываются нарушения требований внутренних документов компании по порядку выбора поставщика, основные данные контрагента.
При выявленном нарушении порядка организации конкурса описываются допущенные нарушения.
По пункту 2 - указываются реквизиты договора и основные данные контрагента, основания проведения проверок (плановое/внеплановое мероприятие, в ходе ревизий и проверок, по поручению своего руководства, рекомендации Департамента безопасности и др.), результаты проверок и принятые меры по минимизации ущерба. Проверки, в результате которых нарушений не выявлено, в пояснительной записке не отражаются.
По пункту 3 - указываются направления, по которым проведены проверки; кратко описывается каждая проверка (ревизия), результаты и принятые меры по устранению нарушений и недостатков.
По пункту 3 - указываются направления, по которым проведены проверки; кратко описывается каждая проверка (ревизия), результаты и принятые меры по устранению нарушений и недостатков.
По пункту 4 - анализируется динамика просроченной дебиторской задолженности, указывается количество разысканных предприятий-должников, а также руководителей, юридических лиц (ИЧП), местонахождение которых установлено действиями подразделения безопасности. Описываются мероприятия подразделения безопасности в отношении дебиторов, допустивших неисполнение договорных обязательств, их результат.
По пункту 5 - анализируется динамика просроченной кредиторской задолженности, описываются мероприятия подразделения безопасности по уменьшению кредиторской задолженности.
По пункту 6 - описываются мероприятия, позволившие предотвратить материальные и финансовые потери компании и дать расчет предотвращенного ущерба.
В сумму предотвращенного ущерба при проведении экспертизы проектов договоров и проверке контрагента зачисляются:
в случае незаключения договора по инициативе подразделения безопасности - цена договора при выявлении явных мошеннических действий (подделка печати и подписи руководителя, отсутствие регистрации юридического лица либо ИЧП в соответствующих государственных реестрах и т.п.), а также при возбуждении (окончании) процедуры банкротства или ликвидации данного контрагента;
в случае уменьшения цены сделки по инициативе подразделения безопасности - разница между ценой договора и ценой, рассчитанной в результате проведенной экспертизы, а также стоимость увеличения объемов работ, выполняемых контрагентом, при неизменной цене договора (например, при выявлении завышенных коэффициентов и расценок партнер берет дополнительные обязательства по договору).
В сумму предотвращенного ущерба, выявленного при проверке исполнения договоров (проведении проверок и ревизий), включается стоимость пресеченных поставок некондиционного (несертифицированного) товара, плата за невыполненные работы, по несуществующим договорам и в нарушение условий договоров и т.д.
По пункту 7 - описываются мероприятия, проведенные подразделением безопасности или с его участием, позволившие выявить материальные и финансовые потери компании.
По пункту 8 - описываются мероприятия, проведенные подразделением безопасности или с его участием, способствовавшие возмещению ущерба.
По пункту 9 - дается краткое описание материалов, направленных по инициативе подразделения безопасности в правоохранительные и контролирующие органы, по выявленным фактам правонарушений, требующим уголовно-правового, административного или иного преследования уполномоченными органами государства. Указываются также принятые по ним решения.
По пункту 21 - указывается количество других мероприятий по повышению информационной безопасности Общества, не вошедших в указанный перечень, и даются пояснения по ним.
По пункту 22 - описываются наиболее характерные примеры предотвращенных хищений, роль и место подразделения безопасности в их профилактике.
По выявленным хищениям указывается дата и место хищения, ф.и.о. и должность работников, причастных к хищениям, принятые к ним меры воздействия.
По пункту 46 - даются краткие сведения по ЧП со ссылкой на служебные записки (телеграммы), направляемые ранее, указывается характер причиненного ущерба и причины его возникновения.
По пункту 48 - указывается характер полученных поручений и результат их выполнения.