Положение ОАО РЖД от 29.09.2011 N 251

ОАО "РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ"

УТВЕРЖДАЮ
Президент ОАО "РЖД"
В.И.Якунин
29 сентября 2011 г. N 251

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ПРИВЛЕЧЕНИЯ НЕЗАВИСИМЫХ ДИРЕКТОРОВ ДЛЯ РАБОТЫ В СОВЕТАХ ДИРЕКТОРОВ ДОЧЕРНИХ ОБЩЕСТВ ОАО "РЖД"

I. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет порядок привлечения независимых директоров для работы в советах директоров дочерних обществ ОАО "РЖД" (далее - ДО).
2. В настоящем Положении под текущим годом понимается год, предшествующий году проведения общего собрания акционеров, для избрания на котором ОАО "РЖД" планирует выдвигать независимых директоров.

II. Формирование Перечня ДО

3. Перечень ДО, в советы директоров которых ОАО "РЖД" будет выдвигать независимых директоров (далее - Перечень), ежегодно формируется Департаментом управления дочерними и зависимыми обществами по согласованию со старшим вице-президентом, в ведении которого находятся вопросы корпоративного управления и стратегического развития, и утверждается президентом ОАО "РЖД".
4. В Перечень включаются ДО, соответствующие следующим критериям:
1) выручка, полученная ДО по итогам года, предшествующего текущему, либо планируемая по итогам текущего года составляет более 10 млрд. рублей;
2) доля ОАО "РЖД" в уставном капитале ДО позволяет избрать в совет директоров ДО и независимых директоров, и представителей ОАО "РЖД", при этом количество голосов представителей ОАО "РЖД" будет обеспечивать простое большинство.
5. ДО также включаются в Перечень в следующих случаях:
если акционерное соглашение, заключенное в отношении акций ДО, содержит обязательство ОАО "РЖД" обеспечивать избрание в совет директоров ДО независимых директоров;
если правилами листинга биржи, на которой размещены или планируется размещение акций ДО, предусмотрено наличие независимых директоров в совете директоров листингуемой компании.

III. Статус независимого директора

6. Независимыми признаются кандидаты для избрания в совет директоров ДО, которые:
не являются и не являлись в течение последних 2 лет должностными лицами или работниками ДО, должностными лицами или работниками управляющей организации ДО, а также должностными лицами или работниками ОАО "РЖД";
не являются аффилированными лицами должностного лица ДО;
не являются аффилированными лицами ДО;
не являются сторонами по обязательствам с ДО, в соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого составляет 2 и более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета директоров;
не являются крупным контрагентом ДО (контрагентом, совокупный объем сделок ДО с которым в течение года составляет 2 и более процентов балансовой стоимости активов ДО);
не находятся в финансовой или иной зависимости от должностных лиц, акционеров, крупных контрагентов и конкурентов ДО;
не являются представителями государства;
письменно подтвердили свое соответствие указанным требованиям.

IV. Квалификационные требования, предъявляемые к кандидатам на должность независимого директора ДО

7. К кандидатам на должность независимого директора ДО предъявляются следующие квалификационные требования:
1) соответствие статусу независимого директора, определенному настоящим Положением;
2) наличие высшего образования;
3) наличие опыта работы на руководящих должностях (руководитель юридического лица или его заместитель, член совета директоров акционерного общества) не менее 3 лет, предпочтительно в области, соответствующей основной деятельности ДО;
4) предполагаемое участие не более чем в десяти советах директоров акционерных обществ (включая ДО) одновременно в течение одного года.
8. В качестве кандидата на должность независимого директора ДО не может рассматриваться лицо, являвшееся руководителем другого юридического лица в течение двух лет до момента признания этого юридического лица банкротом или принятия решения судом о его ликвидации.
9. Для оценки квалификации кандидата на должность независимого директора ДО кандидат заполняет анкету по форме согласно приложению.

V. Порядок выдвижения кандидатов на должность независимого директора ДО

10. Департамент управления дочерними и зависимыми обществами в срок до 15 октября текущего года формирует Перечень и направляет его на согласование старшему вице-президенту, в ведении которого находятся вопросы корпоративного управления и стратегического развития, а затем на утверждение президенту ОАО "РЖД".
11. Комитет совета директоров ДО, вошедшего в Перечень, к компетенции которого относятся вопросы кадровой политики (далее - Комитет), в срок до 15 ноября текущего года рассматривает предложения по кандидатурам независимых директоров для избрания на годовом общем собрании по итогам текущего года, поступившие от Департамента управления дочерними и зависимыми обществами, курирующих вице-президентов, членов совета директоров ДО и генерального директора ДО. Комитет также может принять решение обратиться с запросом к организациям, ведущим реестры профессиональных (независимых) директоров.
12. По итогам рассмотрения указанных предложений Комитет формирует список из 1-3 кандидатов на должность независимого директора ДО и направляет этот список в Департамент управления дочерними и зависимыми обществами вместе со следующими документами:
анкета кандидата;
письменное подтверждение статуса независимого директора;
согласие кандидата на обработку ДО его персональных данных и на передачу их третьей стороне (ОАО "РЖД").
13. Департамент управления дочерними и зависимыми обществами проводит собеседование с кандидатами (при необходимости с участием старшего вице-президента, в ведении которого находятся вопросы корпоративного управления и стратегического развития), формирует список кандидатов на должность независимого директора ДО, вошедших в Перечень, и направляет его на утверждение президента ОАО "РЖД".
14. Кандидатуры на должность независимого директора ДО направляются в ДО в составе предложений ОАО "РЖД" как акционера, владеющего более чем 2 процентами акций ДО, при подготовке к годовому общему собранию акционеров по итогам текущего года в срок, установленный уставом ДО.

 

Приложение

АНКЕТА КАНДИДАТА
1. ______________________________________________________
(Ф.И.О.)
2. Год рождения: _____
3. День, месяц рождения: "__" ___________________
4. Гражданство: _____________________________
5. Паспортные данные: серия _________ номер_____________, дата
выдачи____________________ кем выдан______________________________
6. Место основного (фактического) проживания: ________________
__________________________________________________________________
7. Общая трудовая деятельность в период не менее чем за 10 лет
по настоящее время:

С     по       

                      Должность, место работы              

 

 

 

 

 

 

 

 

8. Участие в органах управления акционерных обществ и иных организаций (в том числе в качестве члена совета директоров):

Период 

  Статус   

               Наименование организации              

 

 

 

 

 

 

9. Опыт работы в коллегиальных органах управления и контроля акционерных обществ и иных организаций (в том числе в качестве члена совета директоров) лет.
10. Основные виды экономической деятельности организаций, в состав органов управления которых входил кандидат:

N   
п/п 

      Организация     

         Наименование вида деятельности      

1.  

 

 

2.  

 

 

3.  

 

 

4.  

 

 

5.  

 

 

11. Образование:

Учебное заведение            

 

Период обучения              

 

Специальность по образованию 

 

Квалификация                 

 

Документ, N, дата            

 

12. Дополнительное образование и профессиональное обучение:

Учебное заведение            

 

Период обучения              

 

Специальность по образованию 

 

Квалификация                 

 

Документ, N, дата            

 

13. Повышение квалификации, получение образования в сфере корпоративного управления:

Учебное заведение            

 

Период обучения              

 

Специальность по образованию 

 

Квалификация                 

 

Документ, N, дата            

 

    14. Наличие ученой степени, звания: __________________________
15.  Знание  иностранных  языков  (свободно,  средний уровень,
базовый уровень): ________________________________________________
16.   Наименования   организаций,   в   которых  Вы  являетесь
владельцем 20 и более процентов долей в уставном капитале:
__________________________________________________________________
17.  Сведения  об аффилированных лицах кандидата (наименование
юридических лиц, Ф.И.О. физических лиц):
__________________________________________________________________
18.   Имеется   ли  непогашенная  или  неснятая  судимость  за
совершение   умышленных   преступлений,   признанных   таковыми  в
┌┐ ┌┐
└┘ └┘
соответствии с законодательством Российской Федерации: да нет
19.   Привлекались  ли  к  ответственности  в  соответствии  с
Кодексом   об   административных   правонарушениях  с  применением
┌┐ ┌┐
└┘ └┘
наказания в виде дисквалификации: да нет
20.   Имеются   ли   публикации   по  вопросам  корпоративного
управления, если да, то укажите название и источник публикации:
__________________________________________________________________
21.  Имеется  ли  опыт  участия  в  конференциях  по  вопросам
корпоративного  управления  в  качестве  докладчика,  если  да, то
укажите названия конференций, темы докладов:
__________________________________________________________________
22.  Имеется ли опыт создания научно-исследовательских работ в
сфере корпоративного управления, если да, то укажите темы работ:
__________________________________________________________________
23.  Наличие  деловых контактов и возможность их использования
для повышения эффективности деятельности компании:
┌┐
└┘    -  в органах  власти  и  управления,  включая  муниципальные
образования ______________________________________________________
┌┐
└┘    - иные деловые контакты ____________________________________
24.   Другая   информация,  которую  Вы  считаете  необходимым
сообщить о себе:
__________________________________________________________________
25. Контактная информация:
телефон 1:
телефон 2:
телефон мобильный (указывается по желанию кандидата):
факс:
адрес регистрации:
почтовый адрес:
электронная почта:
26.  Укажите информацию о своих близких родственниках (супруг,
родители,   дети,  братья  и  сестры),  кроме  несовершеннолетних,
неработающих   учащихся  и  неработающих  пенсионеров,  в  случаях
возможного наличия признаков аффилированности членов семьи:
фамилия, имя, отчество:
места работы за последних два года:
информация об участии в органах управления организаций:
перечень всех организаций, в которых являются владельцами 20 и
более процентов долей в уставном капитале:

    27. Я,______________________________________, подтверждаю, что
(Ф.И.О.)
информация,   предоставленная   мной  в  данной  анкете,  является
достоверной. Обязуюсь сообщать  обо всех изменениях своих анкетных
данных в течение 5 рабочих дней с момента их наступления.

    Дата заполнения анкеты: "__" __________ 20___ г.
Подпись _____________________ /______________________/