ОАО "РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ"

РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 26 ноября 2007 г. N 2236р

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОДОБРЕНИЯ СДЕЛОК, В СОВЕРШЕНИИ КОТОРЫХ ИМЕЕТСЯ ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬ ОАО "РЖД"

В целях обеспечения соответствия условий сделок, в совершении которых имеется заинтересованность ОАО "РЖД", его финансово-хозяйственным интересам и выполнения требований нормативных актов к порядку совершения таких сделок:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке одобрения сделок, в совершении которых имеется заинтересованность ОАО "РЖД".
2. Руководителям департаментов и управлений, филиалов и других структурных подразделений ОАО "РЖД" обеспечить ознакомление работников подведомственных подразделений с Положением, утвержденным настоящим распоряжением, и взаимодействие в установленном порядке с Правовым департаментом ОАО "РЖД" по вопросам его применения.

Президент
ОАО "РЖД"
В.И.Якунин

УТВЕРЖДЕНО
распоряжением ОАО "РЖД"
от 26.11.2007 г. N 2236р

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ОДОБРЕНИЯ СДЕЛОК, В СОВЕРШЕНИИ КОТОРЫХ ИМЕЕТСЯ ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬ ОАО "РЖД"

1. Настоящее Положение разработано в целях:
соблюдения прав и законных интересов ОАО "РЖД", его акционеров и контрагентов;
обеспечения соответствия условий сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, финансово-хозяйственным интересам ОАО "РЖД";
обеспечения выполнения ОАО "РЖД" требований нормативных правовых актов Российской Федерации к порядку совершения ОАО "РЖД" сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, и к раскрытию информации о таких сделках.
2. Под сделками, в совершении которых имеется заинтересованность ОАО "РЖД", в настоящем Положении понимаются сделки (включая заем, кредит, залог, поручительство), в совершении которых имеется заинтересованность члена совета директоров, президента, члена правления ОАО "РЖД" или акционера ОАО "РЖД", имеющего совместно с его аффилированными лицами 20 и более процентов голосующих акций ОАО "РЖД", а также лица, имеющего право давать ОАО "РЖД" обязательные для него указания.
3. Указанные в пункте 2 настоящего Положения лица признаются заинтересованными в совершении ОАО "РЖД" сделки в случае, если они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аффилированные лица:
являются стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке;
владеют (каждый или в совокупности) 20 и более процентами акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке;
занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, а также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица;
в иных определенных законодательством случаях.
4. Требования настоящего Положения не применяются:
в случае если 100 процентов акций ОАО "РЖД" принадлежат одному акционеру, который одновременно осуществляет функции единоличного исполнительного органа ОАО "РЖД";
к сделкам, совершение которых обязательно для ОАО "РЖД" в соответствии с федеральными законами и (или) иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и расчеты по которым производятся по фиксированным ценам и тарифам, установленным уполномоченными в области государственного регулирования цен и тарифов органами;
к сделкам, в совершении которых заинтересованы все акционеры общества;
при осуществлении преимущественного права приобретения размещаемых ОАО "РЖД" акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции;
при приобретении и выкупе ОАО "РЖД" размещенных акций;
при реорганизации ОАО "РЖД" в форме слияния (присоединения).
5. Сделки, в совершении которых имеется заинтересованность, должны быть одобрены в соответствии с законодательством Российской Федерации органами управления ОАО "РЖД" (общим собранием акционеров или советом директоров) до их совершения.
6. В целях одобрения общим собранием акционеров сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, подразделения ОАО "РЖД", являющиеся инициаторами заключения указанных сделок, ежегодно, до 1 апреля, обязаны представлять в Правовой департамент информацию о предполагаемом совершении сделок между ОАО "РЖД" и заинтересованными лицами по форме согласно приложению N1 с указанием:
предмета сделки, в совершении которой имеется заинтересованность;
контрагентов по планируемым сделкам, в совершении которых имеется заинтересованность;
планируемых сроков заключения и предельных сумм, на которые могут быть совершены такие сделки.
7. Правовой департамент на основании полученной информации осуществляет:
мероприятия по включению в повестку дня годового общего собрания акционеров вопроса об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, на период до следующего годового собрания акционеров;
подготовку соответствующего проекта распоряжения Правительства Российской Федерации.
8. В случае если информация о сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, не была передана в Правовой департамент в соответствии с пунктом 7 настоящего положения, то вопрос о таких сделках подлежит рассмотрению советом директоров ОАО "РЖД".
Подготовка указанных сделок к одобрению советом директоров ОАО "РЖД" осуществляется подразделениями ОАО "РЖД", являющимися инициаторами заключения сделок, в соответствии с приказом ОАО "РЖД" от 14 апреля 2006 г. N 110 "Об утверждении Положения о договорной работе в ОАО "РЖД".
9. Подразделения ОАО "РЖД", являющиеся инициаторами заключения сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, ведут реестр заключенных сделок.
Ежеквартально, не позднее 5 дней с даты окончания квартала, подразделения ОАО "РЖД" представляют в Правовой департамент информацию о заключенных сделках, в совершении которых имеется заинтересованность по форме согласно приложению N 2.
10. Правовой департамент обеспечивает ведение сводного реестра сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, и контроль за соблюдением предельных сумм, на которые такие сделки могут быть заключены в соответствии с решением общего собрания акционеров ОАО "РЖД".
11. Информация о сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, подлежит обязательному раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации, уставом ОАО "РЖД" и Положением о совете директоров ОАО "РЖД", утвержденным распоряжением Правительства Российской Федерации от 25 февраля 2004 г. N 265-р.

Приложение N 1
к Положению о порядке одобрения сделок,
в совершении которых имеется
заинтересованность ОАО "РЖД"

Форма представления информации о предполагаемом совершении сделок между ОАО "РЖД" и заинтересованными лицами

Приложение N 2
к Положению о порядке одобрения сделок,
в совершении которых имеется
заинтересованность ОАО "РЖД

Форма представления информации о заключенных сделках, в отношении которых имеется заинтересованность ОАО "РЖД"