ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО
"РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ"
(ОАО "РЖД")

31 декабря 2008 г. N 2910р

РАСПОРЯЖЕНИЕ

Об обеспечении качества машиностроительной продукции

В целях обеспечения качества на основе исполнения установленных требований к производству машиностроительной продукции, создания условий для технического аудита производственных систем, систем менеджмента качества и систем менеджмента бизнеса, инспекционного и приемочного контроля продукции со стороны ОАО "РЖД":
1. Утвердить "Общие требования к машиностроительной продукции и производственным системам машиностроительных предприятий" и "Общие требования инспекционного и приемочного контроля на машиностроительных предприятиях" (приложение 1,  2 к настоящему распоряжению).
2. Установить, что требования документов, утвержденных настоящим распоряжением, в обязательном порядке распространяются на продукцию, которая по законодательству о техническом регулировании, техническим требованиям и техническим условиям на изготовление или по условиям договоров (контрактов) подлежит обязательному подтверждению соответствия, инспекционному и приемочному контролю.
3. Руководителям департаментов и других подразделений аппарата управления, структурных подразделений, филиалов, дочерних и зависимых обществ ОАО "РЖД" (по согласованию) обеспечить реализацию требований, утвержденных настоящим распоряжением документов, в процессе приобретения и использования, указанной в пункте 2 настоящего распоряжения продукции. Для этого, начиная с 2009 года, в договорах (контрактах) предусматривать:
3.1. Специальные разделы по качеству, содержание которых вытекает из утвержденных настоящим распоряжением документов.
3.2. Согласованные с Центром технического аудита разделы по качеству для подвижного состава и особо важной, по условиям безопасности, продукции.
3.3. Осуществление Центром технического аудита - структурным подразделением ОАО "РЖД" инспекционного и приемочного контроля в соответствии с "Общими требованиями инспекционного и приемочного контроля на машиностроительных предприятиях".

Первый вице-президент
ОАО "РЖД"
В.Н. Морозов

 

Приложение 1
к распоряжению ОАО "РЖД"
от 31.12.2008 N 2910р

ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ
К МАШИНОСТРОИТЕЛЬНОЙ ПРОДУКЦИИ
И ПРОИЗВОДСТВЕННЫМ СИСТЕМАМ

1. Общие положения

1.1. Настоящие требования предназначены для обеспечения качества и безопасности машиностроительной продукции и распространяются на машиностроительные предприятия, изготавливающие продукцию, предназначенную для использования в процессе осуществления железнодорожных перевозок.
1.2. Для целей настоящего документа под машиностроительной продукцией понимается продукция, которая по законодательству о техническом регулировании, техническим требованиям, техническим условиям изготовления или по условиям договоров (контрактов) подлежит обязательному подтверждению соответствия, инспекционному и приемочному контролю.
1.3. К машиностроительной продукции (далее - продукция), указанной в пункте 1.2. настоящего документа, как правило, относятся все виды подвижного состава, его составные части, компоненты, используемые в железнодорожной инфраструктуре и их составляющие, при изготовлении, ремонте и модернизации которых, по требованиям нормативной и технической документации, осуществляется приемочный контроль и клеймение, присваиваются индивидуальные идентификационные номера или идентификационные номера производителя.
1.4. К машиностроительным предприятиям (далее - предприятия) в целях настоящего документа относятся предприятия - изготовители, выпускающие продукцию в обращение на железнодорожном транспорте Российской Федерации, стран СНГ и Балтии, стран, присоединившихся к международному форуму экономического пространства с шириной железнодорожной колеи 1520 миллиметров.
1.5. Требования настоящего документа носят обязательный характер и должны отражаться в условиях договоров (контрактов) на приобретение продукции. Указанная в пунктах 1.2. и 1.3. настоящего документа продукция, изготовленная без соблюдения требований настоящего документа, не допускается к приобретению и использованию в рамках холдинга ОАО "РЖД".
1.6. Предприятие с производственной системой, не отвечающей требованиям настоящего документа, не допускается к участию в конкурсах по закупкам, проводимых в рамках холдинга ОАО "РЖД", продукция таких предприятий не допускается к приобретению и использованию по назначению.
1.7. Контроль исполнения требований настоящего документа возлагается на соответствующие подразделения ОАО "РЖД", организующие процессы приобретения и использования продукции. Координатором организации контроля в части реализации требований настоящего документа для подвижного состава и его особо важных, по условиям безопасности составных частей в рамках холдинга ОАО "РЖД" является Центр технического аудита - структурное подразделение ОАО "РЖД".

2. Общие требования к продукции

2.1. Продукция, изготовленная предприятиями и предназначенная для использования как в дальнейших технологических переделах создания более крупных или окончательных сборочных единиц, а также непосредственно по назначению на железнодорожном транспорте должна соответствовать установленным нормативными и техническими документами требованиям по качеству и безопасности.
2.2. Закупкам подлежит продукция:
2.2.1. Изготовленная в соответствии с техническими требованиями, техническими условиями и технологическими документами, согласованными с ОАО "РЖД".
2.2.2. Полностью изготовленная и пригодная к использованию, после проведения всех установленных нормативной и технической документацией видов испытаний и завершения процессов приемки. Подтверждением исполнения этих требований являются установленного образца экземпляры оригиналов акта приемки и протокола приемосдаточных испытаний, заверенные соответствующими печатями и подписями уполномоченных работников предприятия, и документов, разрешающих выпуск продукции в обращение на железнодорожном транспорте и использование на инфраструктуре ОАО "РЖД", которые заверяются подписями и печатями представителей уполномоченного подразделения приемочного контроля и предприятия.
2.2.3. С нанесенными и различимыми приемочными клеймами, в случае, если она подлежит инспекционному и приемочному контролю. К сопроводительной документации на продукцию прилагается установленного образца паспорт качества, заверенный соответствующими печатями и подписями уполномоченных предприятием работников, и представителей инспекционного и приемочного контроля ОАО "РЖД".
2.2.4. Имеющая различимый идентификационный номер предприятия, которым она изготовлена и собственный идентификационный номер, если это предусмотрено нормативной и технической документацией.
2.2.5. Сопроводительная документация, к которой соответствует установленным нормативным и техническим требованиям. В состав сопроводительной документации на продукцию входят оригиналы документов. Допускается прилагать копии документов, заверенные в установленном порядке.
2.3. Не подлежит закупкам продукция, в том числе для дальнейших переделов и создания более крупных сборочных единиц:
2.3.1. С неразличимыми или отсутствующими идентификационными номерами, приемочными клеймами, с не надлежаще оформленным или отсутствующим паспортом качества.
2.3.2. С недостаточными идентификационными признаками, как самой продукции, так и признаками, удостоверяющими качество ее изготовления. Такая продукция признается несоответствующей с применением установленных процедур определения возможного ее использования или списания в брак. Приобретение и использование такой продукции допускается только после положительного заключения организации, полномочия которой документально подтверждены ОАО "РЖД" в установленном порядке.
2.3.3. С отсутствующими сопроводительными документами, соответствующими установленным требованиям. Такая продукция признается несоответствующей, и ее использование допускается в порядке определенном процедурами управления несоответствующей продукцией.

3. Общие требования к производственным системам

3.1. Закупкам подлежит продукция, изготовленная предприятиями, производственные системы которых удовлетворяют следующим требованиям:
3.1.1. Производственная система должна обеспечивать в течение всего периода изготовления продукции исполнение всех установленных нормативными и техническими документами требований к процессам идентификации, верификации, контроля, приемки, оценки и подтверждения соответствия, а также к обеспечению качества и безопасности.
3.1.2. Производственная система должна исключать возможность использования идентификационного номера, присвоенного в установленном порядке основной производственной площадке предприятия, производственными площадками его дочерних и зависимых обществ или по условиям совместной деятельности другими предприятиями без надлежащего разрешения уполномоченных органов с участием представителей ОАО "РЖД".
3.1.3. Готовность производственной системы к серийному производству продукции и соответствие продукции установленным техническим требованиям и условиям по безопасности устанавливается по решению приемочной комиссии с участием представителей ОАО "РЖД" либо представителей, уполномоченных ОАО "РЖД" организаций или по результатам обязательной сертификации продукции.
3.1.4. Производственная система должна иметь положительное заключение по результатам проведения ОАО "РЖД" или признаваемыми уполномоченными организациями процедур оценки и одобрения производства в порядке и по требованиям установленным стандартами ОАО "РЖД", международными и национальными стандартами.
3.1.5. Система менеджмента качества должна соответствовать требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 - 2001 "Системы менеджмента качества. Требования". Необходимо наличие документа, подтверждающего соответствие данным требованиям, заверенного органом по сертификации.
3.1.6. Система менеджмента бизнеса должна соответствовать требованиям международного стандарта IRIS. Необходимо наличие документа, подтверждающего соответствие данным требованиям, заверенного органом по сертификации.
3.1.6. При отсутствии сертификации хотя бы одной из систем менеджмента качества или менеджмента бизнеса необходимо наличие согласованной с ОАО "РЖД" программы подготовки и сроки сертификации системы менеджмента качества и (или) системы менеджмента бизнеса на соответствие установленным международными стандартами требованиям.
3.1.7. Системы менеджмента качества и менеджмента бизнеса должны иметь положительные результаты аудита со стороны ОАО "РЖД", а также положительное заключение ОАО "РЖД" о достаточной результативности корректирующих и предупреждающих мероприятий.
3.1.8. Производственная система должна отвечать требованиям, по которым установленные нормативной и технической документацией испытания, процессы оценки соответствия и приемки, контроля и подтверждения показателей качества продукции, осуществляются предприятием только по верифицированным и признанным или согласованным с ОАО "РЖД" методикам и технологическим инструкциям.
3.1.9. Производственные системы, если это определено требованиями нормативной и технической документацией на процессы изготовления или на используемое оборудование, должны состоять из исправного и аттестованного установленным порядком оборудования и специально аттестованных производственных участков организациями, уполномоченными ОАО "РЖД".
3.1.10. Производственная система должна быть укомплектована обученным персоналом, имеющим соответствующую квалификацию, которая, если это требуется нормативной и технической документацией, по установленному порядку должна подтверждаться документами уполномоченных или признанных ОАО "РЖД" организаций.
3.1.11. Системы неразрушающего контроля, методы и методики, технологические инструкции и используемое оборудование неразрушающего контроля на предприятии в обязательном порядке согласовываются с ОАО "РЖД".
3.2. Проведение технического аудита и оценку результативности корректирующих и предупреждающих мероприятий осуществляет Центр технического аудита - структурное подразделение ОАО "РЖД".
3.3. Производственные системы предприятий, не отвечающие требованиям настоящего документа, признаются несоответствующими. Предприятия с несоответствующими производственными системами не допускаются к участию в конкурсах по закупкам, проводимых в рамках холдинга ОАО "РЖД" для заключения договоров (контрактов) на приобретение продукции. В исключительных случаях по специальным решениям ОАО "РЖД" могут допускаться к участию в конкурсах по закупкам предприятия, представившие документ, удостоверяющий качество и безопасность продукции. В договорах с такими предприятиями предусматривается экономическая мотивация в виде дифференцированных скидок с рыночной цены продукции по графику, утвержденному предприятием, отражающий этапы и окончательный срок достижения соответствия установленным требованиям к производственным системам и обеспечению качества и безопасности продукции.
3.4. Производственные системы полностью соответствующие требованиям настоящего документа, осуществившие добровольную сертификацию системы менеджмента качества и системы менеджмента бизнеса, изготавливающие продукцию по техническим условиям, предусматривающим использование только сертифицированных составных частей и верифицированных производственных процессов, получают приоритеты в конкурсных закупках холдинга ОАО "РЖД".
3.5. Требования к производственной системе по проведению полной процедуры оценки и одобрения производства выдвигаются ОАО "РЖД" к предприятию перед первым заключением договора (контракта) на поставку, а также после перерыва в договорных отношениях свыше 3-х лет подряд. При меньших периодах процедуры оценки и одобрения производства осуществляются по сокращенной программе, в установленном ОАО "РЖД" порядке. Приобретение продукции и ее использование допускается только при наличии документального подтверждения положительных результатов прохождения процедур оценки и одобрения производства.

 

Приложение 2
к распоряжению ОАО "РЖД"
от 31.12.2008 N 2910р

ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ
ИНСПЕКЦИОННОГО И ПРИЕМОЧНОГО
КОНТРОЛЯ ПРОДУКЦИИ

1. Общие положения

1.1. Настоящий документ определяет общие требования к организации и проведению инспекционного и приемочного контроля продукции в соответствии с нормативными и техническими документами на ее изготовление, осуществляемого непосредственно на машиностроительном предприятии - изготовителе продукции.
1.2. К машиностроительным предприятиям - изготовителям продукции (далее - предприятия) в целях настоящего документа относятся предприятия, изготавливающие и выпускающие продукцию в обращение на железнодорожном транспорте Российской Федерации, стран СНГ и Балтии, стран - участников международного форума экономического пространства с шириной железнодорожной колеи 1520 миллиметров.
1.3. Для целей настоящего документа под продукцией понимаются все виды подвижного состава, его составные части, компоненты, используемые в железнодорожной инфраструктуре и их составляющие, которые по законодательству о техническом регулировании, техническим требованиям и техническим условиям на изготовление или по условиям договоров (контрактов) подлежат обязательному подтверждению соответствия, инспекционному и приемочному контролю. К продукции относятся все виды капитального ремонта и модернизации подвижного состава и его составных частей.
1.4. Осуществление приемки продукции по законодательству о техническом регулировании является обязательным требованием к процессу изготовления продукции. Под приемкой продукции понимается процесс оценки соответствия в течение всего периода изготовления продукции на всех технологических операциях.
1.5. Обязательность приемосдаточных испытаний, являющиеся заключительным этапом приемки установлена требованиями законодательства о техническом регулировании, нормативной и технической документацией.
1.6. Инспекционный и приемочный контроль как неотъемлемые элементы технологических процессов изготовления и приемки продукции должны проводиться, если это требуется нормативной и технической документацией, на определенных этапах производства с установленной периодичностью и в соответствии с верифицированными программами и методиками, определенными техдокументацией на продукцию формами и методами контроля.
1.7. Продукция, для которой установлен инспекционный и приемочный контроль, изготовленная без этих процедур не может считаться полностью готовой, как не прошедшая полного технологического цикла производства, и относится, к не готовой продукции. Такая продукция оценивается как несоответствующая, которая не допускается к обращению и использованию по назначению в рамках холдинга ОАО "РЖД".
1.8. ОАО "РЖД" осуществляет проведение инспекционного и приемочного контроля приобретаемой на собственные нужды продукции безвозмездно на основании специальных условий в договорах (контрактах) на закупку продукции. Инспекционный и приемочный контроль продукции, предназначенной для сторонних организаций, осуществляется ОАО "РЖД" по договорам возмездного оказания услуг. Расходы по организации и проведению инспекционного и приемочного контроля продукции, равно как и на ее изготовление, несет предприятие.
1.9. Центр технического аудита - структурное подразделение ОАО "РЖД" является специально уполномоченным ОАО "РЖД" подразделением по осуществлению инспекционного и приемочного контроля продукции на предприятиях. Инспекционный и приемочный контроль продукции непосредственно на предприятии осуществляется работниками ОАО "РЖД" занимающие должности инспекторов-приемщиков (старших инспекторов-приемщиков) заводских в Центре технического аудита - структурном подразделении ОАО "РЖД".
1.10. Разногласия, возникающие между инспекторами-приемщиками заводскими и предприятием по вопросам, связанным с оценкой качества продукции разрешаются в установленном законодательством порядке.
1.11. Организация и проведение инспекционного и приемочного контроля продукции не освобождает предприятие от установленной законодательством и условиями договоров, исключительной ответственности за обеспечение качества и безопасности изготовленной продукции.

2. Требования инспекционного контроля продукции

2.1. Инспекционный контроль как процедура оценивания соответствия специально уполномоченными лицами, должен подтверждать стабильность и правильность исполнения технологии путем получения объективных свидетельств того, что продукция и процессы, а также применяемые предприятием методы оценки и контроля продолжают соответствовать установленным требованиям по качеству и безопасности.
2.2. Инспекционный контроль осуществляется по согласованным с предприятием программам, планам и графикам, составляемым уполномоченным лицом (старший инспектор-приемщик заводской) на основе анализа результатов предыдущих видов контроля и испытаний продукции, приемочного контроля, причин возникновения дефектов, брака и отказов продукции в эксплуатации.
2.3. Предприятие уведомляется о предстоящем инспекционном контроле в письменной форме с определением целей, области, границах, критериях, основных причинах необходимости проведения инспекционного контроля с указанием производственного подразделения, в котором он будет осуществляться.
2.4. Инспекционный контроль проводится в присутствии или с участием уполномоченных представителей предприятия, которые удостоверяют результаты контроля, документируемые в виде акта произвольной формы. На основании результатов инспекционного контроля руководителю предприятия направляются краткие выводы и предписания об устранении несоответствий в согласованные сроки.
2.5. Предприятие предоставляет уполномоченным на проведение инспекционного контроля лицам необходимую техническую документацию, доказательства верификации процессов, исправности и аттестации оборудования, наличие документов, подтверждающих соответствующую квалификацию работников предприятия.
2.6. Продукция и процессы ее изготовления должны подвергаться инспекционному контролю после проведения установленных нормативной и технической документацией операций обязательного контроля или проведения испытаний, осуществляемых персоналом предприятия в процессе изготовления продукции. Отклонения, выявленные по результатам сравнения с требованиями и документированными данными, полученными предприятием анализируются на предмет выявления причин, которые доводятся до уполномоченных представителей предприятия.
2.7. Летучий контроль, как форма инспекционного контроля, осуществляется на предприятии в случайное время по закрытому от предприятия графику в присутствии ответственного персонала, но без предварительного уведомления и участия уполномоченных представителей предприятия. Результаты летучего контроля не требуют предварительного согласования, подписываются присутствующим персоналом и доводятся непосредственному руководителю производственного подразделения.
2.8. По результатам инспекционного и летучего контроля предприятием на основе анализа выявленных несоответствий составляются планы организационно-технических корректирующих и предупреждающих мероприятий, сроки реализации которых, согласовываются и контролируются уполномоченными ОАО "РЖД" лицами, осуществляющими инспекционный контроль.
2.9. При выявлении инспекционным контролем несоответствий, угрожающих безопасности перевозок или недопустимой повторяемости и количества несоответствий, постоянно исправляемых предприятием, а также фактов низкой результативности предупреждающих и корректирующих мероприятий, осуществляемых предприятием, руководителю предприятия направляется предписание о приостановке приемочного контроля продукции с требованием устранения недостатков в согласованные сроки.
2.10. Возобновление приемочного контроля осуществляется по согласованию с Центром технического аудита - структурного подразделения ОАО "РЖД" на основании письменного сообщения предприятия о результативности принятых мер, и после получения положительных результатов инспекционного контроля реализации предприятием мероприятий, проверки качества продукции, технологической операции или процесса. О положительном решении руководитель предприятия уведомляется установленным порядком.

3. Требования приемочного контроля продукции

3.1. Приемочный контроль как процедура контроля установленных параметров продукции осуществляется методами, определенными нормативной и технической документацией. По результатам приемочного контроля уполномоченные на проведение приемочного контроля лица обязаны принять решение о пригодности продукции к поставкам и (или) использованию или отклонить продукцию, как несоответствующую.
3.2. Конкретная технология приемочного контроля формируется на основе требований нормативной и технической документации и представляет собой последовательные и согласованные с предприятием процедуры, обеспечивающие возможность, на основе объективных свидетельств по качеству, осуществить принятие обоснованного решения о пригодности продукции к использованию и (или) поставкам или об отклонении, как несоответствующей установленным требованиям.
3.3. К приемочному контролю предъявляется продукция, полностью изготовленная, успешно прошедшая приемо-сдаточные и другие необходимые виды испытаний на соответствие требованиям нормативной и технической документации, регламентирующей процессы ее создания, производства, модернизации или ремонта, принятая подразделением предприятия, отвечающим за качество. Процедура предъявления к приемочному контролю документируется в согласованном с уполномоченными лицами объеме.
3.4. Приемочный контроль подвижного состава, особо важных, по условиям безопасности, составных частей осуществляется сплошным методом. Продукция массового производства подвергается выборочному приемочному контролю. Перечень особо важных составных частей подвижного состава и объем выборки при массовом производстве должен соответствовать требованиям нормативной и технической документации или согласовывается предприятием с потребителем (его уполномоченными лицами на проведение приемочного контроля).
3.5. Для каждой единицы (партии) продукции: локомотива, моторвагонного подвижного состава, путевой машины, пассажирского или грузового вагона, их составных частей, технических устройств и компонентов инфраструктуры железнодорожного транспорта, предъявляемых к приемочному контролю, предприятие обязано предоставлять документы, подтверждающие качество исполнения технологических операций вместе с результатами испытаний, проведенных в процессе изготовления. К предъявляемым документам, предусмотренным нормативной и технической документацией, прилагается установленной формы письменная заявка-извещение на проведение приемочного контроля.
3.6. Отбор образцов из партии продукции и (или) вида испытаний для проведения приемочного контроля продукции производится инспектором-приемщиком заводским методом случайной выборки. Процедуры отбора образцов и проведение испытаний осуществляются работниками предприятия в присутствии инспектора-приемщика заводского или по его решению самостоятельно.
3.7. Приемочный контроль осуществляется на специально оборудованном для этой цели рабочем месте. Освещенность рабочего места для приемочного контроля должна обеспечивать условия работы инспектора-приемщика заводского по визуальному осмотру продукции на предмет наличия поверхностных и других дефектов.
3.8. Приемочный контроль геометрических размеров осуществляется шаблонами и натурными измерениями, в том числе по данным автоматического измерения геометрических параметров, или на основе проверенной предприятием ведомости фиксирования результатов проведенных работниками предприятия измерений, которые предоставляются инспектору-приемщику заводскому на бумажном или электронном носителях.
3.9. Приемочный контроль по ряду технических параметров, предусмотренных в нормативной и технической документации на изготовление продукции, может осуществляться на основе анализа результатов приемо-сдаточных испытаний, назначения дополнительных испытаний, и (или) путем осмотра испытанных образцов продукции. Результаты приемочных испытаний документируются инспектором-приемщиком в составе предоставленных предприятием документов.
3.10. Приемочный контроль, связанный с неразрушающими методами контроля осуществляется после проверки работоспособности установки, анализа результатов ее работы. Методики и технологические инструкции проведения всех видов неразрушающего контроля, разработанные предприятием, и верифицированные в установленном порядке, согласовываются с ОАО "РЖД".
3.11. Приемочный контроль всех видов подвижного состава после изготовления или ремонта включает в себя проверку безопасности следования к месту эксплуатации и правильности оформления учетной, разрешительной и сопроводительной документации, комплектации и технического состояния продукции перед отправкой потребителю.
3.12. При наличии положительных результатов всех проведенных испытаний продукции, предприятием составляются по установленной форме паспорт качества и документы, разрешающие выпуск продукции в обращение на железнодорожном транспорте и использование на инфраструктуре ОАО "РЖД", которые заверяются печатями уполномоченных подразделений приемочного контроля и предприятия.
3.13. Продукция, на которой приемочным контролем обнаружены несоответствия, отклоняется и признается несоответствующей. К отклоненной продукции предприятие обязано применить процедуры управления несоответствующей продукцией и обеспечить устранение несоответствий или отнесения к окончательному браку.
3.14. В случае обнаружения несоответствий, повышающих степень риска в процессе обеспечения безопасности перевозок, или недопустимой повторяемости отрицательных результатов приемочного контроля, он может быть приостановлен до выяснения и устранения предприятием причин возникновения несоответствий.
3.15. Результаты приемочного контроля хранятся в течение срока эксплуатации продукции.