ОАО "РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ"

РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 17 ноября 2009 г. N 2351р

О РЕГЛАМЕНТЕ СОГЛАСОВАНИЯ, УТВЕРЖДЕНИЯ И КОНТРОЛЯ ИСПОЛНЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОГРАММ ДОЧЕРНИХ ОБЩЕСТВ ОАО "РЖД"

В целях организации инвестиционной деятельности в дочерних обществах ОАО "РЖД":
1. Утвердить прилагаемый Регламент согласования, утверждения и контроля исполнения инвестиционных программ дочерних обществ ОАО "РЖД".
2. Начальнику Департамента управления дочерними и зависимыми обществами Федулову Г.М. обеспечить утверждение советами директоров дочерних обществ ОАО "РЖД" порядка согласования, утверждения и контроля исполнения инвестиционных программ в соответствии с прилагаемым регламентом.
3. Контроль за исполнением настоящего распоряжения возложить на вице-президента Решетникова В.И.

Старший вице-президент
ОАО "РЖД"
Б.М.Лапидус

УТВЕРЖДЕН
распоряжением ОАО "РЖД"
от 17.11.2009 г. N 2351р

РЕГЛАМЕНТ
СОГЛАСОВАНИЯ, УТВЕРЖДЕНИЯ И КОНТРОЛЯ ИСПОЛНЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОГРАММ ДОЧЕРНИХ ОБЩЕСТВ ОАО "РЖД"

1. Настоящий регламент определяет порядок согласования, утверждения и контроля исполнения инвестиционных программ дочерних обществ ОАО "РЖД".
2. Решения об осуществлении инвестиций дочерними обществами ОАО "РЖД" принимаются ежегодно в форме утверждения советом директоров по представлению исполнительного органа общества инвестиционной программы (инвестиционных проектов). Сроки утверждения инвестиционных программ дочерних обществ ОАО "РЖД" устанавливаются планами работы советов директоров дочерних обществ. Утверждение инвестиционных программ дочерних обществ ОАО "РЖД", включенных в ежегодно утверждаемый советом директоров ОАО "РЖД" перечень, осуществляется в срок не позднее 10 сентября года, предшествующего планируемому периоду.
3. Не допускается осуществление дочерним обществом ОАО "РЖД" инвестиций при отсутствии утвержденной советом директоров инвестиционной программы, а также использования дочерним обществом ОАО "РЖД" средств на инвестиционные цели, не соответствующие утвержденной советом директоров инвестиционной программе.
4. Проект инвестиционной программы дочернего общества ОАО "РЖД" допускается к вынесению на утверждение совета директоров только после его согласования в порядке, установленном настоящим Регламентом.
5. Согласование и утверждение инвестиционных программ дочерних обществ ОАО "РЖД" осуществляется в следующем порядке:
5.1. Проект инвестиционной программы формируется дочерним обществом ОАО "РЖД" в соответствии со стратегией развития, утвержденной советом директоров или бизнес-планом создания, в разрезе инвестиционных проектов на весь срок их реализации.
5.2. Дочернее общество ОАО "РЖД" в срок не позднее чем за 45 дней до планируемой даты утверждения инвестиционной программы советом директоров направляет в Департамент управления дочерними и зависимыми обществами ОАО "РЖД" следующие документы:
- сопроводительное письмо (на бумажном носителе);
- проект инвестиционной программы, подготовленный по форме согласно приложению N 1 к настоящему Регламенту (в электронном виде);
- бизнес-планы инвестиционных проектов, которые вошли в проект инвестиционной программы (в электронном виде). По переходящим инвестиционным проектам представление бизнес-планов не требуется. Рекомендуемая структура бизнес-плана инвестиционного проекта представлена в приложении N 2 к настоящему Регламенту;
- пояснительную записку о формировании проекта инвестиционной программы, в которой раскрываются критерии оценки и выбора инвестиционных проектов для включения в инвестиционную программу (в электронном виде). Пояснительная записка должна содержать аналитическую справку о ходе реализации преходящих инвестиционных проектов.
Ответственность за качественную подготовку и своевременность представления вышеуказанных документов несет исполнительный орган дочернего общества ОАО "РЖД".
5.3. Департамент управления дочерними и зависимыми обществами ОАО "РЖД" в течение 5 рабочих дней со дня получения указанных в подпункте 2 пункта 5 настоящего Регламента проводит их предварительное рассмотрение на предмет соответствия установленным требованиям. При наличии замечаний, а также рекомендаций по составу и содержанию представленных документов, Департамент управления дочерними и зависимыми обществами возвращает их в дочернее общество ОАО "РЖД" на доработку с указанием причин возврата.
5.4. При отсутствии замечаний Департамент управления дочерними и зависимыми обществами на основе анализа содержания представленных по инвестиционным проектам бизнес-планов организует их согласование с причастными структурными подразделениями ОАО "РЖД". Состав структурных подразделений ОАО "РЖД", участвующих в согласовании инвестиционных проектов, определяется Департаментом управления дочерними и зависимыми обществами самостоятельно в соответствии с приложением N 3 к настоящему Регламенту.
5.5. Причастные структурные подразделения ОАО "РЖД" в течение 10 рабочих дней рассматривают представленные документы и направляют свои заключения в Департамент управления дочерними и зависимыми обществами ОАО "РЖД".
5.6. При наличии замечаний причастных структурных подразделений ОАО "РЖД" Департамент управления дочерними и зависимыми обществами информирует дочернее общество ОАО "РЖД", которое должно обеспечить устранение указанных замечаний.
5.7. При наличии разногласий по вопросу целесообразности реализации инвестиционного проекта дочернего общества ОАО "РЖД" Департамент управления дочерними и зависимыми обществами организует проведение согласительного совещания.
6. Доработанные с учетом замечаний причастных структурных подразделений ОАО "РЖД" проект инвестиционной программы и бизнес-планы инвестиционных проектов представляются на утверждение совету директоров дочернего общества ОАО "РЖД" в сроки, указанные в пункте 2 настоящего Регламента.
7. По решению совета директоров дочернего общества ОАО "РЖД" в составе инвестиционной программы может быть образован инвестиционный резерв. Порядок использования средств инвестиционного резерва определяется советом директоров общества.
8. Расходы по осуществлению инвестиций предусматриваются в годовом бюджете дочернего общества ОАО "РЖД" в соответствии с утвержденной советом директоров инвестиционной программой.
9. При необходимости в утвержденную советом директоров инвестиционную программу дочернего общества могут быть внесены изменения. Внесение изменений в утвержденную советом директоров дочернего общества инвестиционную программу осуществляется в порядке, предусмотренном для ее согласования и утверждения. Изменение утвержденных параметров инвестиционной программы допускается только в отношении будущих периодов.
10. Контроль исполнения утвержденных инвестиционных программ осуществляется Департаментом управления дочерними и зависимыми обществами в процессе сбора и анализа регулярных отчетов о результатах деятельности дочерних обществ ОАО "РЖД", представляемых исполнительными органами обществ по итогам I квартала, полугодия, 9 месяцев и за год.
11. Департамент управления дочерними и зависимыми обществами представляет в Департамент инвестиционной деятельности:
11.1. В срок не позднее 15 сентября года, предшествующего планируемому периоду - сводный план инвестиционных вложений дочерних обществ ОАО "РЖД", включенных в ежегодно утверждаемый советом директоров ОАО "РЖД" перечень, по форме согласно приложению N 4 к настоящему Регламенту.
11.2. В срок не позднее 15 апреля, следующего за отчетным годом - сводный отчет об инвестиционных вложениях дочерних обществ ОАО "РЖД" включенных в ежегодно утверждаемый советом директоров ОАО "РЖД" перечень, по форме согласно приложению N 5 к настоящему Регламенту.

Приложение N 1
Инвестиционная программа (наименование Общества)
на 20__-20__гг.

Приложение N 2

Рекомендуемая структура бизнес-плана инвестиционного проекта

┌──┬──────────────────────────┬────────────────────────────────────┐
│N │ Наименование раздела     │     Описание содержания            │
├──┼──────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│1.│Резюме проекта            │Описание инвестиционной задачи      │
│  │                          │Цели проекта                        │
│  │                          │Сроки реализации проекта            │
│  │                          │Основные показатели проекта         │
├──┼──────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│2.│Введение                  │Основания для разработки проекта    │
│  │                          │Технологическая, производственная   │
│  │                          │или социальная необходимость        │
│  │                          │реализации проекта                  │
│  │                          │Принятые предположения и допущения  │
├──┼──────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│3.│Текущее состояние проекта │Описание текущего состояния проекта │
│  │                          │Прогноз состояния без реализации    │
│  │                          │проекта                             │
│  │                          │Обоснование необходимости           │
│  │                          │реализации проекта                  │
├──┼──────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│4.│Варианты реализации       │Варианты реализации инвестиционного │
│  │инвестиционного проекта   │проекта и их характеристика         │
├──┼──────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│5.│Мероприятия по реализации │Календарный план мероприятий,       │
│  │проекта (по вариантам     │необходимых для реализации проекта  │
│  │реализации проекта)       │Характеристика вводимых мощностей   │
│  │                          │План ввода объектов основных средств│
│  │                          │Планируемые результаты реализации   │
│  │                          │проекта                             │
├──┼──────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│6.│Финансовый план           │Расходная составляющая проекта      │
│  │(по вариантам             │Доходная составляющая проекта       │
│  │реализации проекта)       │Схема финансирования проекта        │
│  │                          │Модель денежных потоков по проекту  │
├──┼──────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│7.│Эффективность проекта     │Экономическая эффективность         │
│  │(по вариантам             │Технологическая эффективность       │
│  │реализации проекта)       │Социальная эффективность            │
│  │                          │Экологическая эффективность         │
├──┼──────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│8.│Анализ рисков проекта     │Анализ чувствительности проекта     │
│  │(по вариантам             │Анализ безубыточности проекта       │
│  │реализации проекта)       │Оценка возможного ущерба            │
│  │                          │Мероприятия по снижению рисков      │
│  │                          │Стоимость мероприятий по снижению   │
│  │                          │рисков                              │
├──┼──────────────────────────┼────────────────────────────────────┤
│9.│Выводы                    │Основные выводы и выбор варианта    │
│  │                          │реализации проекта                  │
└──┴──────────────────────────┴────────────────────────────────────┘

Приложение N 3

Порядок определения структурных подразделений ОАО "РЖД" участвующих в согласовании инвестиционных проектов

Приложение N 4

Сводный план инвестиционных вложений дочерних обществ ОАО "РЖД"
на 20__ - 20__ гг.

Примечание: к сводному плану инвестиционных вложений дочерних обществ ОАО "РЖД" по каждому обществу прилагается краткая пояснительная записка с обоснованием планируемых к реализации инвестиционных проектов и копия протокола заседания совета директоров с решением по вопросу "Об утверждении инвестиционной программы Общества".

Приложение N 5

Сводный отчет об инвестиционных вложениях дочерних обществ
ОАО "РЖД" за 20__г.

Примечание: к сводному отчету об инвестиционных вложениях дочерних обществ ОАО "РЖД" по каждому обществу прилагается пояснительная записка о причинах невыполнения плана инвестиционных вложений.