ОАО "РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ"

Утвержден и введен
в действие распоряжением ОАО "РЖД"
от 21.09.2011 г. N 2068р

СТО РЖД 02.040-2011

СТАНДАРТ ОАО "РЖД"

ПОКАЗАТЕЛИ ПРОЦЕССОВ, ВЛИЯЮЩИХ НА БЕЗОПАСНОСТЬ ДВИЖЕНИЯ

Дата введения - 2011-10-01

Предисловие

1 Разработан Закрытым акционерным обществом "Центр "Приоритет" (ЗАО "Центр "Приоритет")
2 Внесен Департаментом безопасности движения ОАО "РЖД"
3 Утвержден и введен в действие распоряжением ОАО "РЖД" от 21.09.2011 N 2068р
4 Введен впервые

1 Область применения

Настоящий стандарт устанавливает порядок управления показателями процессов, влияющими на безопасность движения в системе менеджмента безопасности движения ОАО "РЖД".
Требования данного документа распространяются на все подразделения аппарата управления ОАО "РЖД", филиалы ОАО "РЖД", структурные подразделения ОАО "РЖД".
Применение настоящего стандарта сторонними организациями оговаривается в договорах (соглашениях) с ОАО "РЖД".

2 Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие нормативные документы:
ГОСТ Р ИСО 9000-2008 Система менеджмента качества. Основные положения и словарь
ГОСТ Р ИСО 9001-2008 Система менеджмента качества. Требования
ГОСТ Р ИСО 9004-2008 Система менеджмента качества. Рекомендации по улучшению деятельности
СТО "РЖД" 1.05.515.2-2009 Методы и инструменты улучшений. Анализ Парето
СТО "РЖД" 1.05.515.3-2009 Методы и инструменты улучшений.
Диаграмма Исикавы
СТО "РЖД" 1.05.515.4-2009 Методы и инструменты улучшений. Корреляционный анализ. Диаграмма рассеяния
СТО "РЖД" 1.05.515.6-2009 Методы и инструменты улучшений. Z-график и исследование вариабельности
СТО "РЖД" 1.05.515.7-2009 Методы и инструменты улучшений. Формат корректирующих действий. Метод "5 W+1H+1S"

3 Термины, определения и обозначения

3.1 В настоящем стандарте применяются следующие термины с соответствующими определениями:
3.1.1 процесс: Совокупность взаимосвязанных или взаимодействующих видов деятельности, преобразующих входы в выходы.
[ГОСТ Р ИСО 9000]
3.1.2 результативность: Это степень реализации запланированной деятельности и достижения запланированных результатов.
[ГОСТ Р ИСО 9000]
3.1.3 эффективность: Это соотношение между достигнутым результатом и использованными ресурсами.
[ГОСТ Р ИСО 9000]
3.1.4 мониторинг: Постоянное слежение за процессом с целью предупреждения возможного возникновения неблагоприятных изменений в ходе его выполнения.
3.1.5 владелец процесса: Это должностное лицо или коллегиальный орган управления, имеющий в своем распоряжении ресурсы, необходимые для выполнения процесса, и несущий ответственность за результат процесса.
3.1.6 вход процесса: Продукт, который в ходе выполнения процесса преобразуется в выход.
3.1.7 выход процесса: Материальный или информационный объект или услуга, являющийся результатом выполнения процесса и потребляемый внешними по отношению к процессу клиентами.
3.1.8 ресурс процесса: Материальный или информационный объект, постоянно используемый для выполнения процесса, но не являющийся входом процесса.
3.1.9 показатель процесса: Признак, на основании которого формируется оценка процесса.
3.1.10 заинтересованные стороны (стейкхолдеры): Группы (общества) лиц, заинтересованных в финансовых и иных результатах деятельности компании.
3.1.11 рабочая группа: Специалисты организации, назначенные владельцем процесса для выполнения задач по сбору, анализу и улучшению показателей процесса, влияющих на безопасность движения.
3.1.12 уровень аварийности: Показатель, характеризующий количество таких нарушений безопасности движения как: транспортные происшествия (крушения, аварии) события, отказы технических средств.
3.1.13 уровень несоответствий: Показатель, характеризующий количество несоответствий выявленных в установленный период.
3.1.14 уровень нарушений: Показатель, характеризующий количество нарушений выявленных в установленный период.
3.1.15 уровень безопасности движения: Показатель безопасности движения, определяемый на основе комплексной оценки риска для безопасности движения в выбранном процессе.
3.1.16 результативность выполненных корректирующих действий: Степень реализации запланированных корректирующих действий и достигнутых запланированных результатов корректирующих действий.
3.1.17 корректирующие действия: Действия, предпринятые для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации.
[ГОСТ Р ИСО 9000]
3.1.18 эффективность корректирующих действий: Связь между достигнутым результатом корректирующих действий и использованными ресурсами.
3.2 В настоящем стандарте применяются следующие сокращения:
СМБД - система менеджмента безопасности движения;
СТО - стандарт организации;
PDCA ("Plan-Do-Check-Act") - модель непрерывного улучшения процессов (ГОСТ Р ИСО 9000);
ДЗО - дочернее зависимое общество.

4 Общие положения

4.1 Настоящий стандарт является обязательным для процессов и структурных подразделений ОАО "РЖД", влияющих на безопасность движения.
4.2 Ответственность за назначение специалистов, осуществляющих сбор, анализ показателей процессов, влияющих на безопасность движения (далее - показатели процесса), возлагается на владельцев процессов.
4.3 Цель разработки настоящего стандарта - стандартизация показателей процессов, влияющих на безопасность движения.
4.4 Проверка соблюдения требований настоящего документа проводится при внутренних проверках, аудитах, проводимых аудиторами СМБД или ревизорами по безопасности.
4.5 Ответственным за управление показателями процесса, влияющего на безопасность движения, является владелец процесса. В таблице 1 приведена ответственность по управлению показателями процессов, влияющих на безопасность движения, в соответствии с циклом PDCA.

Таблица 1 - Матрица ответственности

  PDCA  

  Наименование этапов работ    

  Ответственное должностное лицо   

Plan    

Планирование работ по          
улучшению показателей          
процесса, влияющего на         
безопасность движения          

Владелец процесса                  

Do      

Выполнение работ по достижению 
поставленных целей направленных
на улучшение показателей       
процесса                       

Ответственный за показатель процесса

Check   

Контроль показателями          
процесса, на предмет           
соответствия установленным     
целям                          

Владелец процесса                   

Act     

Анализ показателей процесса    

Рабочая группа                     

Выполнение работ по постоянному
улучшению показателей процесса 

Рабочая группа                     

 

4.6 Процессный подход
Стратегической целью организации является постоянное улучшение процессов для совершенствования деятельности организации и обеспечения удовлетворенности ее потребителей.
Любая деятельность, в которой используются ресурсы для преобразования входов в выходы, может рассматриваться как процесс.
Модель процесса включает следующие элементы:
- входы процесса (материальные, технические);
- выходы процесса (материальные, технические);
- управляющие воздействия (внешняя и внутренняя нормативная база);
- ресурсы (персонал, материальные ресурсы, оборудование, производственная среда, информация, финансы и т.д.);
- показатели процесса.
На рисунке 1 представлена модель процесса с элементной базой перечисленной выше.
См. Рисунок 1 - Модель процесса
Одним из элементов процесса являются показатели процесса. Применение показателей направлено на оценку деятельности процесса, в том числе влияния процесса на безопасность движения. На основе показателей процесса принимаются результативные и эффективные решения, направленные на улучшение процесса.
Модель процесса служит основой для понимания взаимодействия процессов, детальной разработки будущих процессов, разработки требований по шагам процессов, разработки процедур проверки и мониторинга, составления/изменения должностных инструкций и процедур и необходимого обучения персонала в связи с изменениями процесса.

5 Порядок выполнения работы

См. Таблица 2 - Алгоритм описания деятельности по управлению показателями процесса, влияющими на безопасность движения

 Входные данные

  Порядок выполнения     

Выходные данные 

 Ответственность

6 Требования к выполняемым работам

6.1 Определение показателей процесса, влияющих на безопасность движения
6.1.1 При определении показателей процесса владелец процесса должен выполнить условия определенные в таблице 2.

Таблица 2 - Определение показателей

    Условия определения                
показателей процесса               

              Примеры                 

Определить показатели процесса, при    
помощи которых можно оценить           
деятельность процесса, влияющую на     
безопасность движения                  

Требования заинтересованных сторон    
(уровень безопасности в ОАО "РЖД")    
нормативные требования (внешние и     
внутренние нормативные документы)     

Определить формулу или методику расчета
показателей процесса                   

Математическое выражение показателя   
процесса                              
систематизированная совокупность шагов,
действий, которые необходимо          
предпринять, чтобы решить определенную
задачу или достичь определенной цели  

Определить источник или источники      
исходных данных, необходимых для       
расчета показателей процесса           

Результаты деятельности процесса;     
удовлетворенность потребителей;       
результаты планирования;              
организация процесса;                 
материально-техническая база;         
взаимодействие с внешней средой;      
компетентность персонала и др.        

Определить методы, наиболее приемлемые 
для сбора исходных данных              

п. 6.1.4 настоящего стандарта         

Выбрать варианты проведения мониторинга
процесса, учитывая возможности процесса
и требования потребителей              

Дистанционно (телефон, электронная    
почта, факс и т.д.);                   
с выездом на объект исследования      

Определить методы и инструменты анализа
показателей процесса                   

Инструменты (Z - график, Парето,      
Исикава, Диаграмма сродства и т.д.)   
методы (8 шагов, 5W-1H-1S, экспертная 
оценка и т.д.)                        

6.1.2 Показатели процесса устанавливаются таким образом, чтобы по ним можно было измерить степень влияния деятельности процесса на безопасность движения. Показатели процесса должны отвечать следующим требованиям:
- быть измеримыми для возможности проведения сравнительного анализа;
- отражать цель процесса и позволять оценить основную задачу процесса;
- реагировать на изменения процесса.
В случае если показатели процесса нельзя измерить инструментально, то такие показатели могут оцениваться экспертно. Показатель процесса на основе экспертной оценки применяется с использованием группового мнения специалистов (экспертов). Эксперты должны обладать опытом в областях, соответствующих решаемым задачам. Эксперты, перед оценкой показателя, должны разносторонне рассмотреть представленную проблему. Для этого необходимо подготовить информационные материалы с описанием проблемы, имеющиеся статистические данные, справочные материалы. Результат может даваться в виде суждений, парного сравнения, ранжированного ряда, в баллах или в виде абсолютной оценки.
В приложении А приведены примеры показателей процессов, определяющих влияние процесса на безопасность движения.
6.1.3 В приложении Б представлена форма "Перечень показателей процесса", рекомендуемая для заполнения владельцем процесса. Данная форма содержит следующие графы:
- полное наименование показателей процесса определяющих влияние процесса на безопасность движения, с единицами измерения показателей;
- формулы или методики расчета показателей процесса, с подробным описанием исходных данных, используемых при расчете показателей процесса;
- должностные лица ответственные за проведение работ по мониторингу, анализу и улучшению показателей процессов.
Утвержденный перечень является основой для дальнейших работ связанных с улучшением показателей безопасности движения в ОАО "РЖД".
6.1.4 В зависимости от особенностей процессов, в качестве методов измерения могут использоваться:
- социологические (анкетирование, тестирование, опрос);
- экспертные (оценки и заключения специалистов);
- сравнения (сопоставление достигнутых результатов с количественно определенными целями);
- расчетные (математическая обработка исходных данных или выборок);
- инструментальные (с помощью контрольного или измерительного оборудования).
6.2 Распределение ответственности по выделенным показателям процесса
Владелец процесса должен распределить ответственность по выделенным показателям процесса (графа "Ответственность", приложение Б). Ответственный за показатель процесса должен обладать:
- необходимой компетентностью;
- знаниями и опытом работы в рассматриваемой области;
- полномочиями, связанными с возможностью управлять и воздействовать на показатели процесса;
- умением работать в команде;
- знаниями применения методов и инструментов улучшения.
6.3 Определение целей
Для каждого процесса организации необходимо определить цели, направленные на улучшение показателей процессов, влияющих на безопасность движения. Достижение целей всех процессов в сумме должно обеспечивать достижение установленных целей ОАО "РЖД" в области безопасности движения.
В разработке целей участвуют владелец процесса и ответственные за показатели процесса, определяющие безопасность движения.
При разработке целей необходимо учесть:
- фактические и будущие потребности процесса, организации и потребителей;
- соответствующие выводы по результатам анализа со стороны руководства организации;
- фактические характеристики продукции или услуги;
- уровень удовлетворенности заинтересованных сторон;
- результаты самооценки процесса;
- результаты ревизорских проверок и технического аудита;
- сравнение с лучшими достижениями похожих процессов;
- возможности процесса для улучшения безопасности движения;
- ресурсы, необходимые для достижения целей.
Цели в области безопасности движения необходимо довести до сведения персонала процесса.
Ответственный, за показатель процесса, определяет рабочую команду по развертыванию и реализации поставленных целей в области безопасности движения.
При формировании целей процесса, направленных на улучшение показателей безопасности движения, рекомендуется использовать приложение В настоящего стандарта.
Данное приложение отражает следующее, цели должны быть:
- точными;
- измеримыми;
- достижимыми;
- амбициозными;
- с указанием сроков исполнения.
Цели процесса необходимо измерять в установленные периоды времени для результативного и эффективного анализа, проводимого владельцем процесса (п. 6.6).
6.4 Планирование мероприятий по достижению поставленных целей
6.4.1 Этап планирования направлен на определение задач и действий для достижения целей в области безопасности движения и включает в себя:
- анализ цели в области безопасности движения;
- определение задач по достижению цели;
- составление программы действий;
- определение периодичности сбора исходных данных (п. 6.4.2);
- выявление необходимых ресурсов и их источников;
- определение непосредственных исполнителей и доведение планов до них.
6.4.2 При планировании деятельности по сбору исходных данных процесса владельцу процесса следует учесть и предпринять следующие действия:
- оценить потребность в мониторинге и измерениях на каждой стадии процесса;
- рассмотреть методы мониторинга и измерения, в случае необходимости провести анализ результативности альтернативных методов мониторинга и измерения;
- внести в действие выбранные процедуры мониторинга и измерения;
- оценить полученные результаты;
- непрерывно улучшать процесс (п. 6.10).
Для наиболее эффективного выполнения планирования предлагается использовать форму, представленную в приложении В.
6.5 Выполнение работ по достижению поставленных целей
6.5.1 Работы по достижению поставленных целей, направленные на повышение уровня безопасности движения, выполняются в установленные сроки согласно утвержденного владельцем процесса плана работ.
В случае переноса срока работ ответственный за показатель процесса должен заблаговременно оповестить владельца процесса о возникшей ситуации. В данном случае необходимо провести коррекцию и/или корректирующие мероприятия, направленные на результативное и эффективное выполнение запланированных работ.
6.6 Сбор данных для расчета показателей процессов
6.6.1 Владелец процесса должен проводить мониторинг и измерение процесса для подтверждения его соответствия предъявляемым требованиям. Это позволяет идентифицировать несоответствия на ранней стадии и инициировать корректирующие действия (п. 6.8).
Деятельность по мониторингу состоит в систематическом наблюдении за состоянием процесса, в сборе исходных данных и расчете показателей процесса, в сравнении полученных значений с целевыми и значениями за предыдущий период. Периодичность сбора данных устанавливает владелец процесса на этапе планирования.
6.6.2 Мониторинг хода выполнения процесса включает:
- выполнение планов мониторинга;
- сбор исходных данных;
- ведение записей и заполнение установленных форм (рекомендуемая форма представлена в приложении Г.)
- проверку достоверности исходных данных;
- актуализацию (при необходимости) целей и показателей процесса;
- передачу информации по мониторингу заинтересованным сторонам;
- проведение оперативных совещаний по результатам мониторинга;
- принятие предупреждающих/корректирующих действий в соответствии с п. 6.8 настоящего стандарта.
6.7 Анализ показателей процесса
6.7.1 Владелец процесса должен в установленные периоды времени по результатам мониторинга проводить анализ деятельности процесса, влияющего на безопасность движения. Анализ процесса проводится на основе исходных данных и показателей процесса. Результат данного этапа, в случае отклонения от целей процесса, направлен на предупреждение возникновения несоответствия.
Анализ проводится с использованием инструментов и методов, установленных на этапе планирования. Для изучения изменчивости значений исследуемого показателя процесса рекомендуется использовать инструмент "Z-график" (СТО 1.05.515.6) предназначенный для оценки общей тенденции количественно измеряемого или оцениваемого показателя за период наблюдения (например, за год), сравнения с целевым и предыдущими значениями, мониторинга целей.
6.7.2 Используя данный инструмент при анализе процесса, рекомендуется учесть следующие характеристики:
- возможности процесса;
- время реагирования на устранение нарушений;
- продолжительность цикла операции
- производительность процесса;
- измеряемые аспекты надежности;
- выпуск продукции или предоставление услуги;
- результативность и эффективность работы сотрудников организации;
- используемые технологии;
- сокращение непроизводительных расходов;
- распределение и сокращение затрат;
- бюджет процесса.
Также при анализе процесса необходимо учитывать потребности и ожидания заинтересованных сторон.
6.7.3 Форму, используемую при мониторинге показателей процесса (приложение Г) рекомендуется использовать и при анализе. Анализ данной формы проводится в соответствии с СТО 1.05.515.6.
Результаты анализа могут использоваться во время технического аудита, ревизий, проверок и по запросу заинтересованных сторон.
6.7.4 В случае отклонения показателя процесса от целевого значения ответственный за показатели процесса предпринимает корректирующие меры (п. 6.8).
6.8 Разработка корректирующих мероприятий
6.8.1 Для определения причины возникновения нарушений/отказов, связанных с существующими проблемами при достижении поставленных целей и исключения их повторения, рекомендуется воспользоваться следующими методами и инструментами улучшений:
а) при анализе причин:
- диаграммой Исикавы - для выявления и группировки причины, условий и факторов, влияющих на изучаемый объект (СТО 1.05.515.3);
- диаграммой рассеивания - для подтверждения существующей зависимости и выявления ее степени (СТО 1.05.515.4);
- диаграммой Парето - для классификации проблем и разделения их на немногочисленные существенно важные и многочисленные несущественные (СТО 1.05.515.2);
б) при планировании выполнения и представления мероприятий в удобном для анализа и мониторинга виде:
- методом "5W+1H+1S", применяемым после выявления первопричины проблемы/несоответствия и выработки мероприятия (СТО 1.05.515.7);
Результатом корректирующих действий должны быть выполненные мероприятия, направленные на устранение причин отклонений от достижения поставленных целей.
6.9 Разработка отчета по показателям процесса
6.9.1 Владелец процесса должен не реже одного раза в год проводить оценку результативности процесса на основе показателей процесса и данных, полученных по результатам проведенных работ по достижению установленных целей процесса.
Результаты деятельности процесса формируются в виде отчета отражающего влияние процесса на безопасность движения. Отчет рекомендуется оформить в соответствии с приложением Д.
Отчет состоит из:
1) перечисленных показателей процесса (планируемых, фактических, за предыдущий период и ссылок на приложения);
2) общего заключения по деятельности процесса, направленной на улучшение показателей безопасности движения;
3) приложений по каждому показателю, в которых отражается информация о предпринятых мероприятиях, мониторинге, анализе, корректирующих действиях в случае отклонений и заключение.
Сформированный отчет утверждается владельцем процесса и предоставляется по запросу заинтересованной стороне.
6.10 Выполнение работ по постоянному улучшению показателей процесса
6.10.1 Улучшение деятельности, влияющей на безопасность движения, необходимо начинать, исходя из потребностей потребителей процесса, его результатов и, главным образом, основываясь на отклонениях от установленных показателей процесса, влияющего на безопасность движения.
Для постоянного улучшения показателей процессов применяются два основных подхода:
- проекты прорыва, ведущие или к пересмотру и улучшению существующих процессов, или внедрению новых процессов; как правило, осуществляют многопрофильные группы вне обычной деятельности;
- деятельность по поэтапному постоянному улучшению, проводимая персоналом организации в рамках существующих процессов.
Независимо от подхода, владельцу процесса необходимо выполнить следующие действия:
1) определить цели и краткое описание проекта по улучшению:
- определить проблемы процесса, на основе отчета по показателям процесса;
- выбрать область для улучшения и указать причину работы над ней;
2) провести анализ существующего процесса и возможностей реализации изменения:
- оценить результативность и эффективность существующего процесса;
- собрать и проанализировать данные для выявления типов проблем, которые чаще всего возникают;
- выбрать конкретную проблему и поставить задачу по улучшению;
- определить и проверить первопричину проблемы;
- исследовать альтернативные решения;
- выбрать и внедрить лучшее решение, которое устранит первопричины проблемы и предотвратит ее повторное возникновение.
3) определить и спланировать улучшения процесса, используя необходимые шаги настоящего стандарта организации, описанные выше (начиная с п. 6.1);
4) внедрить улучшения в соответствии с планом улучшений;
5) провести проверку и утверждение улучшения процесса:
- подтвердить, что проблема и ее первопричины устранены или их воздействия уменьшены.
6) провести оценку достигнутого улучшения, включая извлеченные уроки:
- оценить результативность и эффективность проекта по улучшению;
- рассмотреть применение его решения в организации или других процессах.
6.10.2 При улучшении деятельности необходимо проводить сравнение с лучшими достижениями отдельных процессов и полученные данные использовать как средство улучшения результативности и эффективности процесса.
Также при улучшении деятельности необходимо использовать принцип открытости, полученные данные по результатам деятельности процесса доводить до сведения всех заинтересованных сторон. Представленная информация является существенной и составляет основу улучшений деятельности процессов. Данная информация должна быть актуальной и иметь четко определенное назначение.

 

 

Приложение А
(рекомендуемое)

Показатели процессов оценивающие безопасность движения
(Пример)

При описании процессов предлагается использовать два вида показателей (индикаторов) безопасности движения:
1) информационные индикаторы (IPIs - information process indicators):
- уровень аварийности (статистика по крушениям, авариям, происшествиям);
Пк = SUM(крушения), Па = SUM(аварии), Пп = SUM (происшествия) (А.1)
- уровень несоответствий (статистика);
Пн = SUM(несоответствия) (А.2)
- уровень нарушений, ошибок (статистика);
Пнар = SUM(нарушения), По = SUM(ошибок), (А.3)
где Пк, Па, Пп, Пн, Пнар, По - количественные показатели крушений, аварий, происшествий, несоответствий, нарушений, ошибок;
- количество выполненных корректирующих действий и др.;
- уровень безопасности (рассчитывается на основе оценки рисков).
2) индикаторы улучшений (CPIs - change process indicators):
- результативность выполненных корректирующих действий;
- эффективность корректирующих действий, включая оценку улучшений показателей IPIs.
IPIs - Показатели процессов, подтверждающие состояние безопасности движения.
CPIs - Показатели процессов, подтверждающие улучшение безопасности движения через:
- результаты проведения аудитов;
- результаты корректирующих действий;
- реализация планов улучшений;
- предоставление отчетов о безопасности движения;
- показатели программ улучшений и т.д.

 

 

Приложение Б
(рекомендуемое)

Перечень показателей процесса

    Наименование процесса: _________________________________________________

                                                Владелец процесса:
Должность ____________________
ФИО  _________________________

 N 

 Наименование показателя,
единица измерения    

   Методика расчета     
показателя      

   Ответственный   
за показатель   

1. 

Полное наименование      
показателя процесса,     
определяющего влияние    
процесса на              
безопасность движения    
(Единица измерения       
показателя)              

Формула или методика    
расчета показателя      
процесса.               
Наименование исходных   
данных, используемых    
при расчете показателя  
процесса                

Должностное лицо,  
ответственное за   
проведение работ по
мониторингу, анализу
и улучшению        
показателя процесса

2. 

 

 

 

3. 

 

 

 

4. 

 

 

 

5. 

 

 

 

    Подпись владельца процесса ________________ Дата утверждения_____________

 

 

Приложение В
(рекомендуемое)

План реализации


    Наименование процесса: ____________________ Наименование показателя: _____________
Ответственный: ____________________________ ______________________________________
ФИО                          Должность

                       1. Цель, направленная на улучшение показателей процесса                            

 N 

    Объект улучшения   

     Фактический показатель     

    Плановый показатель   

Дата реализации

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Комментарий:                                                                                              

                                           2. Рабочая команда                                             

 N 

             ФИО       

          Должность             

      Вид работ (задача)      

 Подпись  

 1.

 

 

 

 

 2.

 

 

 

 

                                       3. План реализации                                                 

 Мероприятия (PDCA)

                          Срок реализации                             

Результат

 янв

 фев

март

 апр

 май

июнь

 июль

 авг

 сен

 окт

 ноя

 дек

1.

Планирование       

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.

Выполнение         

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

5.

Контроль, мониторинг

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

6.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

7.

Анализ, улучшение  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

8.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    Подпись владельца процесса ________________ Дата утверждения_____________

 

 

Приложение Г
(рекомендуемое)

Форма мониторинга за показателем процесса

    Наименование процесса: ____________________ Наименование показателя: _______________________________________
Ответственный: ____________________________ ________________________________________________________________
ФИО                                          Должность

                ┌──────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┐
Скользящая│      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │
сумма:│      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │
└──────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┘
Нарастающая                                                                                                       Показатель
сумма:          январь февраль  март   апрель   май     июнь    июль   август сентябрь октябрь ноябрь декабрь     смещения
┌────────┐      ┬──────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬    ┌───────┐
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
│        │      ├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤    │       │
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
├────────┤      ├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤    ├───────┤
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
│        │      ├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤    │       │
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
├────────┤      ├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤    ├───────┤
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
│        │      ├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤    │       │
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
├────────┤      ┼──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼    ├───────┤
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
│        │      ├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤    │       │
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
├────────┤      ├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤    ├───────┤
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
│        │      ├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤    │       │
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
├────────┤      ├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤    ├───────┤
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
│        │      ├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤    │       │
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
├────────┤      ┼──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼    ├───────┤
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
│        │      ├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤    │       │
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
├────────┤      ├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤    ├───────┤
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
│        │      ├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤    │       │
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
├────────┤      ├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤    ├───────┤
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
│        │      ├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤    │       │
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
├────────┤      ┼──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼    ├───────┤
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
│        │      ├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤    │       │
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
├────────┤      ├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤    ├───────┤
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
│        │      ├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤    │       │
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
├────────┤      ├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤    ├───────┤
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
│        │      ├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤    │       │
│        │      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │    │       │
└────────┘      ┴──────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴    └───────┘

                ┌──────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┐
Данные за      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │
текущий период │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │
├──────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┤
Данные за      │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │
предыдущий     │      │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │       │
период         └──────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┘

 

 

Приложение Д
(рекомендуемое)

Форма отчета

    Наименование процесса:___________________________________________________
Владелец процесса:_______________________________________________________

ПОКАЗАТЕЛИ ПРОЦЕССА

 N

   Наименование  
показателя,   
единица измерения

   Плановый  
показатель 
процесса  

 Фактический
показатель 
процесса  

  Показатель 
процесса за 
предыдущий 
период   

 Ссылка на  
приложение

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


                       ЗАКЛЮЧЕНИЕ ПО ВЫПОЛНЕННОЙ РАБОТЕ
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

    Подпись владельца процесса ______________Дата
утверждения ________________________

                                  ПРИЛОЖЕНИЯ
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│1. План реализации мероприятий по улучшению показателя процесса (приложение В)      │
│2. Мониторинг за показателем процесса (приложение Г)                                │
│                         3. Отклонения от поставленных целей                        │
│┌────┬───────────────────────────┬─────────────────────────┬───────────────────────┐│
││ N  │Отклонения от поставленных │  Предпринятые действия  │       Результат       ││
││    │          целей            │                         │                       ││
│├────┼───────────────────────────┼─────────────────────────┼───────────────────────┤│
││    │                           │                         │                       ││
│├────┼───────────────────────────┼─────────────────────────┼───────────────────────┤│
││    │                           │                         │                       ││
│└────┴───────────────────────────┴─────────────────────────┴───────────────────────┘│
│                                  4. Заключение                                     │
│  _________________________________________________________________________________ │
│  _________________________________________________________________________________ │
│  _________________________________________________________________________________ │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘